Текст книги "Толкование договора в российском и зарубежном праве"

§ 4. Перспективы применения восполнительного толкования договора в российском праве

4.1. Примеры восполнения договора в российском праве. В отличие от зарубежных правопорядков российскому праву институт восполнительного толкования договора незнаком. Это может объясняться как отсутствием в законе и на уровне разъяснений Верховного Суда РФ соответствующих правил восполнения пробелов в договоре, так и тем, что в отечественной доктрине необходимые исследования не проводились.

Однако на практике встречаются случаи, когда суды сталкиваются с ситуациями, при которых пробел в договорном регулировании очевиден и соответствующие нормы закона для его восполнения отсутствуют.

Подрядчик обратился в суд с иском к заказчику о взыскании договорной неустойки. Как было установлено судами, по договору подряда стороны согласовали условие об уплате подрядчику неустойки за время вынужденного простоя буровой бригады, случившегося по вине заказчика. Договором также была предусмотрена обязанность подрядчика информировать заказчика об окончании определенного этапа работ на скважине. Однако способ извещения заказчика об окончании таких работ сторонами определен не был. Как было указано судами, буквальное толкование условий договора также не позволяет определить способ этого извещения. Разрешая дело в пользу подрядчика, суд кассационной инстанции пришел к выводу, что в отсутствие в договоре условия о способе извещения – информирование заказчика по телефону должно считаться надлежащим и своевременным[359]359
  Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 23 апреля 2009 г. № А10-3335/08-Ф02-1434/09 по делу № А10-3335/08.


[Закрыть].

В данном деле суд фактически восполнил отсутствовавшее в договоре условие о способе извещения со ссылкой на ст. 431 ГК РФ, признав, что информирование заказчика по телефону соответствует предполагаемой воле сторон. При этом в отличие от иностранных у российских судов при разрешении подобных споров отсутствует необходимый ориентир и разработанный инструментарий для восполнения условий, что создает риски для правовой определенности в отношениях сторон.

В этой связи большой практический интерес представляет дело, рассмотренное Президиумом ВАС РФ[360]360
  Постановление Президиума ВАС РФ от 22 марта 2011 г. № 13903/10 по делу А60-62482/2009.


[Закрыть], в котором суд восполнил условия мирового соглашения. Для оценки перспектив применения восполнительного толкования в российском праве представляется необходимым рассмотреть его подробно.

Согласно обстоятельствам дела истец обратился в суд с иском о взыскании неосновательного обогащения, возникшего в результате переплаты за услуги по передаче электроэнергии. Решением суда первой инстанции, оставленным в силе судом апелляционной инстанции, исковые требования были удовлетворены. Решения названных судов были отменены судом кассационной инстанции, который утвердил мировое соглашение, по условиям которого ответчик признал обоснованность заявленных исковых требований и обязался уплатить истцу сумму неосновательного обогащения. Мировое соглашение было исполнено ответчиком в установленный срок. Впоследствии истец обратился в суд с иском о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных на основании ст. 395 и 1107 ГК РФ в связи с несвоевременным погашением суммы неосновательного обогащения. При этом в мировом соглашении отсутствовали какие-либо условия относительно судьбы процентов на сумму неосновательного обогащения. Суд первой инстанции пришел к выводу, что мировое соглашение представляло собой сделку, которой были прекращены ранее существовавшие обязательства сторон, в связи с чем основания для начисления процентов за пользование чужими денежными средствами отсутствовали. Суды апелляционной и кассационной инстанций не согласились с данным выводом и удовлетворили требования истца, признав, что утвержденное судом мировое соглашение не содержало условия о прекращении действия первоначального обязательства. Оставляя в силе решения суда первой инстанции, Президиум ВАС РФ признал, что основания для взыскания процентов, предусмотренные ст. 395 ГК РФ, отсутствуют. Из анализа мотивировочной части постановления Президиума следует, что исходной посылкой для такого вывода послужило то, что мировое соглашение согласно его условиям «заключалось сторонами в целях устранения по обоюдному согласию спора в связи с возникновением на стороне ответчика неосновательного обогащения». Поэтому стороны «намеревались прекратить возникший между ними экономический конфликт путем заключения мирового соглашения», в том числе в части уплаты процентов согласно ст. 395 ГК РФ.

С позицией Президиума ВАС РФ не согласился судья С.В. Сарбаш, особое мнение которого было опубликовано на сайте ВАС РФ (Особое мнение).

Как было указано в Особом мнении, «мировое соглашение не содержало какого-либо условия и даже упоминания о процентах за пользование чужими денежными средствами». Именно по этой причине «содействие суда в примирении сторон не должно вступать в противоречие, прежде всего, с волеизъявлением самих сторон». По мнению С.В. Сарбаша, на противоречие волеизъявлению сторон указывает, в частности, то, что «с точки зрения формальной логики также достаточно трудно вывести из признания должником одного долга подразумеваемое намерение кредитора на прощение другого долга, который к тому же предметом иска не являлся».

Кроме того, в Особом мнении содержалось указание на то, что спорное мировое соглашение представляет собой договор констатации (признания) существующего долга, предметом которого обычно является устранение неопределенности в отношениях сторон как в части права, так и в части фактов. Учитывая это, «обнаружение здесь волеизъявления кредитора на прощение долга в сумме процентов за пользование денежными средствами не только не имеет под собой фактических и юридических оснований, но и вступает в противоречие с принципом осуществления гражданских прав своей волей и в своем интересе (ст. 1 ГК РФ)».

Нетрудно заметить, что предпосылкой для возникновения рассматриваемого спора явилось то, что стороны мирового соглашения никак не урегулировали вопрос о процентах за пользование чужими денежными средствами (ст. 395 ГК РФ), которые подлежали начислению в период с момента, когда ответчик узнал о неосновательности получения денежных средств (п. 2 ст. 1107 ГК РФ), до момента исполнения утвержденного судом мирового соглашения.

Причины, по которым стороны не решили судьбу процентов в мировом соглашении, могли быть различны, в частности, это могло быть упущение со стороны юристов, составлявших договор. Важно другое: сознательно ли стороны не включили условие о процентах в мировое соглашение, иными словами была ли воля сторон направлена на прекращение только обязательства из неосновательного обогащения либо всех обязательств, в том числе по уплате процентов на основании ст. 395 ГК РФ?

Такая постановка проблемы предлагается в Особом мнении и представляется правильной, поскольку при констатации наличия пробела в договоре суду необходимо выяснить, какова была воля сторон, обратившись в первую очередь к правилам толкования договора (ст. 431 ГК РФ), которые в полной мере применимы к условиям мирового соглашения как гражданско-правовой сделке[361]361
  О квалификации мирового соглашения как гражданско-правового договора см., например: Рожкова М.А. Мировая сделка: использование в коммерческом обороте. М., 2005.


[Закрыть].

Установив посредством толкования условий (ст. 431 ГК РФ), что в мировом соглашении имеется пробел в отношении прекращения обязательства по уплате процентов, Президиум ВАС РФ обратился к нормам процессуального закона с целью восполнения недостающего условия исходя «из смысла и содержания норм, регламентирующих примирительные процедуры, а также исходя из задач судопроизводства в арбитражных судах».

На наш взгляд, позиция ВАС РФ является правильной по существу. Вместе с тем на основе тех позиций, которые высказаны в иностранной доктрине по вопросу о восполнительном толковании договора, представляется необходимым дополнить ее рядом концептуально важных замечаний, которые могли бы служить ответом на обоснованную критику позиции Президиума ВАС РФ, приведенную в Особом мнении.

Как уже было указано ранее, основной риск восполнения пробелов в договоре состоит в том, что стороне договора может быть вменена обязанность, которую она не намеревалась нести. По этой причине при восполнении пробела в договоре включаемое условие необходимо обосновать в соотнесении с волей сторон, уже нашедшей отражение в условиях договора.

Эта цель достигается при применении восполнительного толкования договора, которое отвечает на вопрос: как стороны урегулировали бы спорную ситуацию, если бы она была очевидна для них на момент заключения договора? Учитывая это, в рассматриваемом примере Президиуму ВАС РФ, приняв во внимание все представленные доказательства, следовало определить, каким бы могло быть волеизъявление сторон мирового соглашения, т. е. установить содержание гипотетической воли сторон.

Как мы указывали ранее, обязательства из договора связывают стороны не только в отношении прямо предусмотренных условий, но также и тех подразумеваемых условий, которые следуют из цели договора и интересов сторон. Речь может идти о расширении действительной воли, «чтении договора между строк».

В рассматриваемом деле Президиум ВАС РФ, переложив риск отсутствия условия о процентах на истца, указал, что «невключение в текст мирового соглашения условий о необходимости выполнения каких-либо дополнительных обязательств означает соглашение сторон о полном прекращении гражданско-правового конфликта и влечет за собой потерю права сторон на выдвижение новых требований».

Включение восполняемого условия Президиума ВАС РФ обосновал в том числе целью мирового соглашения, которое «по своей природе является таким процессуальным способом урегулирования спора, который основывается на примирении сторон на взаимоприемлемых условиях, что влечет за собой ликвидацию спора о праве в полном объеме». Из этого также следует, что все обязательства, в том числе не предусмотренные в тексте мирового соглашения, были прекращены при заключении мировой сделки.

Такая позиция может быть обоснована как наличием особого положения интересов сторон мирового соглашения, согласно которому гипотетическая воля сторон была направлена на прекращение всех обязательств, в том числе по уплате процентов, так и требованиями добросовестности и разумности.

Во-первых, из условий мирового соглашения следует, что его предметом является внедоговорное обязательство, которое было прекращено путем новации обязательства, основанного на мировой сделке (договорное обязательство). Маловероятно, что воля сторон, как указано в Особом мнении, была направлена лишь на констатацию (признание) существующего долга, поскольку для того, чтобы констатировать долг, ответчику достаточно было признать исковые требования (ч. 3 ст. 49 АПК РФ). В этой связи сам способ урегулирования спора, который избрали стороны, предполагает, что их воля была направлена на новирование внедоговорного обязательства.

Учитывая это, истец, действуя добросовестно и разумно, не мог не учитывать того, что мировое соглашение при таких обстоятельствах содержит элемент соглашения о новации, и в этой связи в силу п. 3 ст. 414 ГК РФ обязательство по уплате процентов прекращается вместе с основным обязательством. Возможность применения норм ГК РФ о новации была упомянута в определении о передаче дела в Президиум ВАС РФ, но не нашла отражения в рассматриваемом постановлении.

Во-вторых, необходимо учитывать особое положение интересов сторон мировой сделки. Очевидно, что ответчик полагался на условия мирового соглашения, считая, что гражданско-правовой спор исчерпан, и не мог предположить, что истцом будет заявлено дополнительное требование. Имеются все основания полагать, что ответчик не стал бы заключать мировое соглашение на указанных в нем условиях, если бы знал, что истцом будет в будущем предъявлено требование о взыскании процентов.

О том, что воля ответчика была направлена на прекращение гражданско-правового спора между сторонами, истцу должно было быть известно, поскольку это следовало из обстоятельств заключения мирового соглашения и его последующего утверждения судом. В этой связи, не заявив требование о взыскании процентов и не поставив вопрос об их урегулировании в рамках мирового соглашения, истец своим поведением подтвердил, что у него отсутствует намерение по их взысканию и обязательство по их уплате он также считает прекратившимся.

В-третьих, при восполнении договора необходимо руководствоваться принципами разумности и добросовестности. Даже если действительной волей истца не охватывалось прекращение обязательства о взыскании процентов, заявление такого требования после подписания мирового соглашения свидетельствует о том, что истец намеренно оставил этот вопрос неразрешенным. Данные обстоятельства, с одной стороны, указывают на злоупотребление правом, а с другой – на то, что истец сознательно принял на себя риск того, что в удовлетворении иска о процентах ему будет отказано в связи с заключением мирового соглашения.

4.2. Выводы в части возможности применения восполнительного толкования. Рассмотренное нами дело позволяет сделать ряд выводов о возможности применения института восполнительного толкования договора в российском праве.

Во-первых, мы солидарны с позицией Президиума ВАС РФ в том, что мировое соглашение требовало восполнения в части условия о процентах на сумму неосновательного обогащения. Обстоятельства данного дела указывают на явное злоупотребление своими процессуальными правами со стороны истца, в этой связи позиция ВАС РФ в полной мере соответствует требованию справедливости.

Вместе с тем представляется, что позиция ВАС РФ в части анализа того, на что была направлена воля сторон мирового соглашения, не обоснована в достаточной степени, что явилось одной из причин заявления Особого мнения.

Во-вторых, хотя российское право пока не знакомо с рассматриваемым нами институтом, необходимость его применения очевидна хотя бы потому, что диспозитивные нормы, как было указано ранее, не всегда могут служить целям восполнения договорных пробелов. По этой причине суду, разрешающему сложные коммерческие споры, нужен инструмент «более тонкой настройки», который бы позволял учитывать конкретные обстоятельства дела, а не типичные волеизъявления, положенные в основу диспозитивного регулирования.

Нормативное обоснование восполнительного толкования может быть обнаружено в п. 2 ст. 6 ГК РФ, согласно которому при невозможности использования аналогии закона права и обязанности сторон определяются исходя из общих начал и смысла гражданского законодательства (аналогия права) и требований добросовестности, разумности и справедливости.

В-третьих, очевидно, что обращение к гипотетической воле сторон является формой усмотрения суда при восполнении договорного пробела. При этом ссылка на такую волю ограничивает судейское усмотрение: суду необходимо обосновать, почему в договор должно быть включено прямо не сформулированное условие в соотнесении с уже существующим волеизъявлением.

Представленный в настоящей главе материал может служить целям формирования на уровне разъяснения Верховного Суда РФ подходов к восполнению пробелов в договоре. Сообразно изложенным подходам может быть предложена следующая формулировка таких разъяснений.

Если в результате толкования условий договора согласно ст. 431 ГК РФ судом будет установлено, что стороны не согласовали условие, необходимое для определения их прав и обязанностей, договор восполняется положением, о котором стороны могли бы договориться, если бы предусмотрели его в отношении данного вопроса.

При определении того, какое условие является соответствующим, должны быть помимо прочего приняты во внимание общая воля сторон, цель договора, практика, установившаяся во взаимоотношениях сторон, а также требования добросовестности и разумности.

Предлагаемое разъяснение позволило бы российским судам разрешать ситуации, когда по результатам толкования условий будет установлено, что договор содержит пробел. В то же время такое разъяснение служит одновременно целям достижения правовой определенности в договорных отношениях сторон, поскольку обозначает границы восполнения со ссылкой прежде всего на явно выраженные условия договора и его цель.

Заключение

В заключении мы хотели бы кратко сформулировать основные выводы по итогам проведенной работы.

1. Предпосылки к возникновению спора о толковании

1.1. Объективной предпосылкой к возникновению спора о толковании является многозначность используемого сторонами языка, когда спорное условие договора в равной мере допускает возможность существования двух и более значений, являющихся предметом доказывания сторон процесса.

1.2. Субъективной предпосылкой к возникновению спора о толковании является несовпадение горизонтов понимания спорного условия сторонами, которое создает противоречие в отношении содержания волеизъявления, лежащего в основе договора.

1.3. При восполнительном толковании предпослыкой для возникновения спора является пробел в договоре.

2. Применение буквального значения договора в спорах о толковании

2.1. Установление буквального значения слов и словосочетаний представляет собой вид толкования договора, при котором объект толкования ограничен текстом договора.

2.2. Господствующая судебная практика применения ст. 431 ГК РФ позволяет ограничиться буквальным значением условия без исследования обстоятельств, которые могут свидетельствовать об ином, отличном от буквального, значении спорного условия. Это ограничивает суд в исследовании доказательств содержания спорного условия, которые подтверждают обстоятельства, прямо не связанные с текстом договора.

2.3. С целью преодоления названного ограничения на уровне Верховного Суда РФ следует закрепить презумпцию в пользу буквального значения условия договора. Такая презумпция может быть опровергнута любыми доказательствами, представляемыми сторонами. Предлагаемое разъяснение, с одной стороны, позволит сторонам спора ссылаться без ограничений на иные, не связанные с буквальным значением договора обстоятельства для подтверждения значения спорного условия, с другой – ограничит возможность искажения действительного значения спорного условия договора в результате его толкования, если оно не совпадает с буквальным.

3. Толкование договора с позиции стороны-адресата и разумного лица

3.1. Субъективный подход к толкованию договора направлен на установление действительной воли сторон в отношении спорного условия договора. При установлении такой воли решающее значение имеет то обстоятельство, что сторона-адресат знала или не могла не знать о содержании воли стороны-заявителя.

3.2. Объективный подход к толкованию договора направлен на установление разумной воли сторон, которая охватывает наиболее вероятное значение спорного условия договора исходя из понимания разумного лица (среднестатистического контрагента), действующего в том же качестве и при аналогичных обстоятельствах, что и сторона-адресат.

Для достижения единообразия судебной практики в российском праве на уровне разъяснений Верховного Суда РФ следует закрепить субъективный и объективный подходы в качестве руководящих принципов толкования договора.

4. Принципы, правила и каноны толкования

4.1. Могут быть выделены три уровня регламентации процесса толкования договора: принципы правила и каноны толкования. В иностранном праве они закрепляются преимущественно на уровне выводов судебной практики, хотя некоторые правила могут быть найдены и в нормах закона.

4.2. Под принципами толкования следует понимать правила, устанавливающие субъективный и объективный подход к толкованию.

4.3. Под правилами толкования подразумеваются собственно юридические правила, которые направлены на реализацию указанных принципов. Согласно критерию целевой направленности правила толкования могут быть классифицированы следующим образом: правила учета обстоятельств, принимаемых во внимание при толковании договора; правила, ограничивающие (запрещающие) толкование договора; правила, устанавливающие предпочтение различных версий толкования договора.

4.4. Под канонами толкования следует понимать различные предписания, в том числе имеющие форму правил, которые по своей природе относятся к сфере логики и языка.

5. Восполнительное толкование договора

5.1. При применении восполнительного толкования договора устанавливается гипотетическая воля сторон, которая отвечает на вопрос: как стороны урегулировали бы спорную ситуацию, если бы она была очевидна для них на момент заключения договора?

5.2. С целью применения института восполнительного толкования договора в российском праве на уровне разъяснений Верховного Суда РФ предлагается закрепить следующее правило: если в результате толкования условий договора согласно ст. 431 ГК РФ судом будет установлено, что стороны не согласовали условие, имеющее значение для определения их прав и обязанностей, договор восполняется положением, о котором стороны могли бы договориться, если бы предусмотрели его в договоре.