Текст книги "Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный; издание третье, переработанное и дополненное)"

В соответствии с общей нормой ч. 3 ст. 125 АПК РФ истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

Законом 2014 г. № 482-ФЗ пункт 4 статьи дополнен положением, обязывающим должника опубликовать уведомление об обращении в арбитражный суд с заявлением должника путем включения его в ЕФРСоФДЮЛ. Обязанность подлежит исполнению не менее чем за 15 календарных дней до даты подачи заявления должника. Эти положения согласно ч. 2 ст. 4 Закона 2014 г. № 482-ФЗ применяются с 1 июля 2015 г.

Пунктом 5 статьи предусмотрено, что в целях указания СРО арбитражных управляющих в заявлении должника она определяется посредством случайного выбора в порядке, установленном регулирующим органом, при опубликовании уведомления об обращении в арбитражный суд с заявлением должника. Данный пункт введен Законом 2014 г. № 482-ФЗ, которым, как говорилось выше, также изложен в новой редакции абзац 11 п. 2 статьи. Однако сведений об установлении регулирующим органом соответствующего порядка до настоящего времени нет, в связи с чем необходимо обращаться к положениям ч. 5 и 6 ст. 4 Закона 2014 г. № 482-ФЗ (в ред. Закона 2015 г. № 154-ФЗ):

положения абз. 11 п. 2 и п. 5 статьи применяются по истечении 60 дней с даты опубликования утвержденного регулирующим органом порядка определения СРО арбитражных управляющих, из числа членов которой должен быть утвержден арбитражный управляющий, при подаче заявления должника;

до истечения 60 дней с даты опубликования утвержденного регулирующим органом порядка определения СРО арбитражных управляющих, из числа членов которой должен быть утвержден арбитражный управляющий, при подаче заявления должника определение СРО, из числа членов которой должен быть утвержден арбитражный управляющий, осуществляется судом при подаче заявления должника.

Статья 38. Документы, прилагаемые к заявлению должника

1. Наряду с документами, предусмотренными Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, к заявлению должника прилагаются документы, подтверждающие:

наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

основание возникновения задолженности;

иные обстоятельства, на которых основывается заявление должника.

2. К заявлению должника также прилагаются:

учредительные документы должника – юридического лица, а также свидетельство о государственной регистрации юридического лица или документ о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием адресов кредиторов и должников заявителя;

бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы либо документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;

решение собственника имущества должника – унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника при наличии такого решения;

решение собственника имущества должника – унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об избрании (назначении) представителя учредителей (участников) должника или представителя собственника имущества должника – унитарного предприятия;

протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника;

отчет о стоимости имущества должника, подготовленный оценщиком, при наличии такого отчета;

документы, подтверждающие наличие у руководителя должника допуска к государственной тайне, с указанием формы такого допуска (при наличии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну);

иные документы в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

3. К заявлению должника прилагаются подлинники указанных в настоящей статье документов или их заверенные надлежащим образом копии.

В статье определен перечень документов, которые должны быть приложены к заявлению должника. Ранее перечень таких документов был определен в ст. 34 Закона 1998 г. о банкротстве. Отсутствие таких документов может служить основанием для оставления без движения и возвращения заявления должника, но в случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все документы, то согласно п. 1 ст. 42 Закона заявление принимается арбитражным судом к производству и недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству.

Согласно общей норме ч. 2 ст. 224 АПК РФ (в ред. Закона 2015 г. № 154-ФЗ) к заявлению о признании должника банкротом прилагаются документы, которые предусмотрены федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства), а также документы, предусмотренные пунктом 2 ч. 1 ст. 126 данного Кодекса. В соответствии с указанной нормой Кодекса должен быть приложен документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины. Как предусмотрено в подп. 5 п. 1 ст. 333²¹ части второй НК РФ (в ред. Федерального закона от 30 ноября 2016 г. № 407-ФЗ), при подаче заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) государственная пошлина уплачивается в следующих размерах: для физических лиц – 300 рублей; для организаций – 6 тысяч рублей.

Согласно разъяснению, данному в п. 10 Постановления Пленума ВАС России 2012 г. № 35, в силу п. 1 статьи и п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК РФ к заявлению о признании должника банкротом должна быть приложена выписка из ЕГРЮЛ или ЕГРИП с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства должника и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых; такие документы должны быть получены не ранее чем за 30 дней до дня обращения в суд; применяя названные требования, судам следует учитывать разъяснения, данные в п. 3 постановления Пленума ВАС России от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации».

В пункте 1 статьи также установлена необходимость приложения к заявлению должника документов, подтверждающих обстоятельства, на которых основывается заявление должника. В первоначальной редакции п. 1 статьи, как и в п. 1 ст. 34 Закона 1998 г. о банкротстве в качестве таких обстоятельств были обозначены: наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме; иные обстоятельства, на которых основывается заявление должника. Действующая редакция п. 1 комментируемой статьи изложена в редакции изменений, внесенных Законом 2008 г. № 296-ФЗ.

Положения п. 2 статьи определяют перечень документов, которые также подлежат приложению к заявлению должника. В пункте 2 ст. 34 Закона 1998 г. о банкротстве этот перечень выглядел следующим образом:

список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием почтовых адресов кредиторов и должников заявителя;

бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы, документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;

решение собственника имущества должника – унитарного предприятия или учредителей (участников) должника – юридического лица об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника, за исключением случаев, когда в соответствии с названным Законом указанное обращение является обязательным;

протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника.

В первоначальной редакции п. 2 статьи этот перечень расширен за счет следующих позиций:

учредительные документы должника – юридического лица, а также свидетельство о государственной регистрации юридического лица или документ о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

решение собственника имущества должника – унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об избрании (назначении) представителя учредителей (участников) должника или представителя собственника имущества должника – унитарного предприятия;

отчет о стоимости имущества должника, подготовленный независимым оценщиком, при наличии такого отчета;

иные документы в случаях, предусмотренных комментируемым Законом.

Законом 2005 г. № 133-ФЗ данный перечень дополнен указанием на документы, подтверждающие наличие у руководителя должника допуска к государственной тайне, с указанием формы такого допуска. Данная позиция предусмотрена для случая наличия у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну.

Пункт 3 статьи, содержащий нововведение комментируемого Закона, устанавливает, что к заявлению должника прилагаются либо подлинники указанных в данной статье документов, либо их заверенные надлежащим образом копии. Порядок заверения копий документов определен в п. 3.26 ГОСТ Р 6.30–2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов», прин. и введ. в действие Постановлением Госстандарта России от 3 марта 2003 г. № 65-ст: при заверении соответствия копии документа подлиннику ниже реквизита «Подпись» проставляют заверительную надпись: «Верно»; должность лица, заверившего копию; личную подпись; расшифровку подписи (инициалы, фамилию); дату заверения.

Статья 39. Заявление конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника

1. Заявление конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника о признании должника банкротом (далее – заявление кредитора) подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление кредитора – юридического лица подписывается его руководителем или представителем, заявление кредитора – гражданина этим гражданином или его представителем.

2. В заявлении кредитора должны быть указаны:

наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;

наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его адрес;

регистрационные данные должника – юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика);

наименование (фамилия, имя, отчество) конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, их адреса;

размер требований конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов, неустоек (штрафов, пеней);

обязательство, из которого возникло требование должника перед конкурсным кредитором, работником, бывшим работником должника, и срок исполнения такого обязательства;

в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования к должнику конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, а также судебный акт суда или арбитражного суда, на основании которого выдан исполнительный лист на принудительное исполнение решения третейского суда;

доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);

кандидатура временного управляющего (фамилия, имя, отчество арбитражного управляющего, наименование и адрес саморегулируемой организации, членом которой он является) или наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;

перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.

Конкурсный кредитор, работник, бывший работник должника в заявлении кредитора вправе указать дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего. В заявлении кредитора могут быть указаны иные имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве сведения.

К заявлению кредитора могут быть приложены имеющиеся у конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника ходатайства.

3. Конкурсный кредитор обязан направить копию заявления кредитора должнику.

4. Заявление кредитора может быть основано на объединенной задолженности по различным обязательствам.

5. Конкурсные кредиторы или работники, бывшие работники должника вправе объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Такое заявление подписывается конкурсными кредиторами или работниками, бывшими работниками должника, объединившими свои требования.

Статья определяет требования к форме и содержанию заявления конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника о признании должника банкротом (в юридико-технических целях обозначается «заявление кредитора», указание на работника, бывшего работника должника включены в положения статьи Законом 2015 г. № 186-ФЗ), а также регламентирует объединение требований кредиторов. Ранее соответствующие требования были закреплены в ст. 35 Закона 1998 г. о банкротстве (но в данной статье говорилось о заявлении кредитора, а не конкурсного кредитора), а объединение требований кредиторов регламентировалось ст. 36 названного Закона.

В соответствии с п. 1 статьи заявление кредитора подается в арбитражный суд в письменной форме. Данное правило основано на общей норме ч. 1 ст. 125 АПК РФ, согласно которой исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. В указанной общей норме (в ред. Федерального закона от 11 июля 2011 г. № 200-ФЗ) предусмотрено, что исковое заявление также может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В пункте 1 статьи установлено, что заявление кредитора – юридического лица подписывается его руководителем или представителем, заявление кредитора-гражданина этим гражданином или его представителем. Это правило, в точности воспроизводящее правило п. 1 ст. 35 Закона 1998 г. о банкротстве, основано на то же общей норме ч. 1 ст. 125 АПК РФ, предусматривающей, что исковое заявление подписывается истцом или его представителем. При этом необходимо иметь в виду, что согласно ч. 2 ст. 62 данного Кодекса право представителя на подписание искового заявления должно быть специально оговорено в доверенности, выданной представляемым лицом, или ином документе (см. коммент. к ст. 36 Закона).

В положениях п. 2 статьи установлены требования к содержанию заявления кредитора. Эти положения основаны на общих положениях ч. 2 ст. 125 АПК РФ, предусматривающих требования к содержанию к исковому заявлению. Прежде пункт 2 ст. 35 Закона 1998 г. о банкротстве устанавливал, что в заявлении кредитора должны быть указаны:

наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;

наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его почтовый адрес;

наименование (фамилия, имя, отчество) кредитора и его почтовый адрес;

размер требований кредитора к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов и неустоек (штрафов, пени);

обязательство должника перед кредитором, из которого возникло требование, а также срок его исполнения;

доказательства обоснованности требований кредитора, в т. ч. вступившее в законную силу решение суда, доказательства, подтверждающие признание указанных требований должником, исполнительная надпись нотариуса;

доказательства, подтверждающие основания заявления кредитора;

перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.

Кроме того, в п. 2 ст. 35 Закона 1998 г. о банкротстве предусматривалось, что в заявлении кредитора указываются и иные сведения, необходимые для правильного разрешения дела о банкротстве, а также могут содержаться имеющиеся у кредитора ходатайства.

В первоначальной редакции п. 2 комментируемой статьи перечень сведений, которые должны быть указаны в заявлении должника, расширен за счет следующих позиций:

доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику;

наименование и адрес СРО, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;

размер вознаграждения арбитражного управляющего.

Новым также являлось указание на то, что конкурсный кредитор в своем заявлении вправе указать профессиональные требования к кандидатуре временного управляющего.

В свою очередь, пункт 2 статьи изложено полностью в новой редакции Законом 2008 г. № 296-ФЗ, но по сути изменения коснулись лишь следующего. Введено положение о том, что в заявлении кредитора должны быть указаны регистрационные данные должника – юридического лица (ГРН записи о государственной регистрации юридического лица, ИНН). В части сведений, касающихся временного управляющего, предусмотрено, что в заявлении указываются кандидатура временного управляющего (фамилия, имя, отчество арбитражного управляющего, наименование и адрес СРО, членом которой он является) или наименование и адрес СРО, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий.

Положение п. 2 статьи, касающееся указания в случаях, предусмотренных Законом, в заявлении кредитора вступившего в законную силу решения суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования к должнику конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника, а также судебного акта суда или арбитражного суда, на основании которого выдан исполнительный лист на принудительное исполнение решения третейского суда, приведено в редакции изменений, внесенных Законом 2015 г. № 409-ФЗ с 1 сентября 2016 г. В прежней редакции пункта (т. е. в ред. Закона 2015 г. № 186-ФЗ) предусматривалось, что в заявлении кредитора должны быть указаны вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора, работника, бывшего работника должника к должнику, в случаях, предусмотренных комментируемым Законом.

В пункте 1 Постановления Пленума ВАС России 2006 г. № 25 разъяснялось, что приложение к заявлению о признании должника банкротом решения налогового (таможенного) органа о взыскании задолженности за счет имущества должника должно расцениваться как выполнение уполномоченным органом требований, установленных п. 2 статьи. Однако, указанное Постановление Постановлением Пленума ВС России от 20 декабря 2016 г. № 59 признано не подлежащим применению.

Пункт 3 статьи возлагает на конкурсного кредитора обязанность направить копию заявления кредитора должнику. Точно такая же обязанность ранее была установлена в п. 3 ст. 35 Закона 1998 г. о банкротстве. О соответствующей общей норме ч. 3 ст. 125 АПК РФ см. коммент. к ст. 37 Закона.

В пункте 4 статьи предусмотрена возможность обоснования заявления кредитора объединенной задолженностью по различным обязательствам. Тем самым в точности воспроизведена норма п. 1 ст. 36 Закона 1998 г. о банкротстве. Рассматриваемое правило основано на общей норме ч. 1 ст. 130 АПК РФ, согласно которой истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам.

Пункт 5 статьи предусматривает право конкурсных кредиторов, работников, бывших работников должника объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. При этом для данного случая предусмотрено, что такое заявление подлежит подписанию конкурсными кредиторами или работниками, бывшими работниками должника, объединившими свои требования. Точно такие же правила ранее содержались в п. 2 ст. 36 Закона 1998 г. о банкротстве. Рассматриваемые правила основаны на общей норме ч. 1 ст. 46 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ), предусматривающей, что иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие).