Текст книги "Римское право. Шпаргалки"

110. Три типа завещаний по источникам римского права

В древнем праве были в употреблении два рода завещаний: завещание составляли или перед лицом всего народа в куриальных собраниях, созывавшихся для этой цели дважды в год, или перед вступлением в поход, то есть тогда, когда для войны брались за оружие и намеревались идти в сражение.

Позднее вошел в обычай третий род завещаний – посредством весов и меди. Если кто-то не составил завещания ни в куриальных собраниях, ни на поле сражения, то, если ему неожиданно стала угрожать смерть, он передавал в манципационной форме другу (постороннему лицу) свое семейство, то есть свое имущество, и просил его распределить имение согласно его последней воле.

Первые два рода завещания с давних времен вышли из употребления; последний вид завещания, совершавшийся посредством весов и меди, стал основным.

Процедура в древнем праве имела следующую форму манципационной сделки: в присутствии приглашенных пяти свидетелей, совершеннолетних граждан, и весовщика составляющий завещание уступал посредством мнимой продажи свое имущество постороннему лицу, причем последний, мнимый покупатель имущества, произносил следующие слова: «Я утверждаю, что твоя семья и имущество твое, по квиритскому праву, находятся под моей опекой и моим надзором, а по этому праву, по которому ты можешь составить завещание, все это покупается мною за цену наличной меди».

Он прикасался медью к весам и отдавал ее завещателю, а завещатель, держа в руке акт завещания, произносил: «Все так, как это написано в этом завещании на восковых дощечках, я даю, распоряжаю, свидетельствую, да и вы, квириты, будьте свидетелями».

Этот акт назывался nuncupatio («Публично заявляю в торжественных словах») и касался всех предсмертных распоряжений, сделанных в завещании, силу которых наследодатель публично заявлял и подтверждал торжественно в общей формуле.

Свидетелями и весовщиком не могли быть лица, состоявшие под властью приобретателя наследственного имущества или самого завещателя, а также лица, состоявшие во власти наследника или отказопринимателя, равно как сами наследник и отказоприниматель. Процедура требовала точного исполнения, иначе считалась незаконной.

111. Особые категории завещателей и наследников в древнем праве

Завещательный акт в древнеримском праве был обставлен формальными сложностями. В некоторых ситуациях и для определенной категории лиц формальные ограничения были сведены к минимуму.

От обязанности соблюдать при составлении завещаний определенную форму были освобождены императорскими указами воины, их завещание считалось действительным, даже если они не призвали законного числа свидетелей и не продали наследственного имущества мнимым образом и не заявили бы торжественно о своей последней воле. Им позволено было назначать наследниками иностранцев и латинских граждан или оставлять им отказы, хотя иностранцы по гражданскому праву не могли приобретать ни наследства, ни отказов, а латиняне были лишены этого права по закону Юния.

На основании распоряжений Адриана право составлять завещания распространилось и на женщин, но они должны были быть не младше 12 лет и завещание составлялось при участии опекуна (мужчины не могли составлять завещание до возраста в 14 лет даже при участии опекуна). Женщина, которая оставалась в зависимости от опекуна, не могла составлять завещание без его согласия; в противном случае завещание ее по гражданскому праву считалось недействительным.

Недействительным также считалось завещание женщины, если она не продала мнимым образом своего имущества или не заявила торжественно своей последней воли.

Исключить дочь из числа наследников запрещалось: если наследство было передано трем сыновьям в обход дочери, она получала по праву приращения четвертую часть наследства и приобретала то, что получила бы в случае смерти отца без завещания, как наследница по закону. Если завещатель призывал к наследованию посторонних и обошел дочь, она правом приращения приобретала половину наследства.

Эманципированные женщины (то есть не состоящие под чьей-то властью) получали в силу преторского владения наследством то же самое, что состоявшие под чьей-либо властью.

Преторские распоряжения исключали посторонних из наследства и передавали его прямым родственникам, несмотря на наличие завещания.

112. Условия действительности завещания

Условиями действительности завещания считались наличие: 1) завещательной способности в момент составления завещания; 2) формы завещания; 3) порядка составления завещания; 4) имени наследника; 5) права наследования у наследника.

Завещательной способностью не обладали душевнобольные, малолетние, расточители имущества, недееспособные, уголовные преступники. Завещание составлялось по определенной форме и с соблюдением порядка: в древности требовалось наличие семи свидетелей, весовщика, меди и весов, позднее – занесение записей в протокол суда или передача письменного завещания в императорскую канцелярию.

Наследники назывались поименно; в древности нерожденные дети и юридические лица исключались из их числа, в императорском Риме они получили право наследования. Запрещалось наследование холостяками в возрасте от 25 до 60 лет и незамужними в возрасте от 20 до 50 лет. Для получения наследства им требовалось в стодневный срок после открытия наследства вступить в брак. Не имели права на наследство преступники и дети преступников.

Наследодатель имел право возложить на наследника выполнение каких-то обязанностей, а наследник, принявший наследство, не имел права отказаться от их исполнения, он был для права наследником навсегда; если спустя годы вскрывался долг, он был обязан его погасить. Не мог он отказаться от наследства, если уже дал согласие. Закон допускал лишь отлагательное назначение наследника для случаев, если основной наследник умрет или откажется от наследства.

Завещателю запрещалось подрывать экономическую базу семьи, закон гарантировал права ее членов, если по какой-то причине их обошли наследством. В древности он не мог передать наследство помимо сыновей (завещание признавалось недействительным, и сыновей призывали к наследству по закону), позже для ближайших родственников ввели обязательные доли и право обратиться с иском о признании завещателя сумасшедшим, если он не оставил им ничего или меньше законного минимума. В классическую эпоху обязательная доля была закреплена законом и предусмотрена для всех восходящих и нисходящих родственников, а также для полнокровных братьев и сестер завещателя, если наследником называлось опороченное лицо. Уважительность причин лишения наследства устанавливалась судом.

113. Наследование по закону в цивильном праве

Наследование по закону происходило, когда собственник не оставил завещания или завещание признавалось недействительным. В Законе XII таблиц наследниками по закону признавались лица, состоявшие в родстве с наследодателем: в архаичную эпоху таковыми считались лица с агнатским родством (по общей подвластности), позднее – лица с когнатским родством (по кровному происхождению); постепенно агнатское родство вытеснялось когнатским и впоследствии было выведено из употребления.

Гражданское (цивильное) право делило законных наследников на три очереди:

1. «Свои» наследники: ими считались дети, состоявшие под властью наследодателя до самой его смерти (сын или дочь, внук и внучка от сына, правнук и правнучка, рожденные от ближайшего нисходящего агната по мужской линии, естественные или усыновленные). Внук или внучка, правнук или правнучка включались в число «своих» наследников, если предшествующее лицо выходило из власти (агнатской) восходящего, то есть если сын был во власти отца во время смерти последнего, то внук от него не был «своим» наследником; жена, находившаяся под мужней властью умершего, считалась «своей» наследницей, так как занимала место дочери; равно как невестка, оставшаяся во власти сына, занимала место внучки.

2. Агнаты: ими считались лица, соединенные законным родством, возникающим через лиц мужского пола: братья, рожденные от одного отца, были агнатами по отношению друг к другу, дядя по отцу считался агнатом по отношению к сыну брата, а последний – агнатом по отношению к первому. Закон XII таблиц давал наследство не всем агнатам одновременно, а только тем, которые находились в ближайшей степени родства.

3. Гентилы, а позднее когнаты. Гентилы были более дальними родичами, членами не семьи, но рода умершего, а когнаты – кровными родственниками умершего, к этой категории причислялись также отпущенные на волю рабы (поскольку умерший считался для них «отцом»: степень наследования исчислялась по степени близости к завещателю).

В древнем праве существовало правило, что в случае непринятия наследства самой первой очередью наследников, вторая очередь лишалась права наследования, наследство становилось выморочным.

114. Наследование по закону в преторском праве

Преторское право возникло в эпоху, когда на первый план выступили отношения, связанные с когнатским родством. В силу этого преторское право различало не три, а четыре очереди законных наследников:

1. Подвластные – лица, которых цивильное право называло «своими» наследниками; дети наследодателя, включая вышедших из-под его власти (как эманципированных или усыновленных кем-либо в установленном порядке, если ко времени смерти наследодателя они приобрели юридическую самостоятельность);

2. Подзаконные – наследники по закону; хозяин умершего вольноотпущенника и агнаты, исключая из них более отдаленных.

3. Когнаты – все кровные родственники наследодателя до шестой степени родства включительно.

4. Пережившие – супруги, пережившие наследодателя, если между ними был заключен брак sine manu.

Наследование первой очереди основывалось на фикции «как будто эманципация не лишила минимальной доли» и включало (в отличие от Закона XII таблиц) освобожденных от власти домовладыки (эманципированных) детей, имущество которых, нажитое самостоятельно после эманципации, в обязательном порядке присоединялось к наследству. Наследование второй очереди основополагалось на агнатском, а наследование третьей очереди – на когнатском родстве, и только четвертая степень родства давала право на наследство супругу или супруге умершего лица.

Позже закон предусматривал для пережившего супруга выделение на праве пожизненного владения обязательной доли. Это правило римского права используется в обязательном порядке и современным наследственным правом. В императорском Риме сразу после первой очереди наследников ставилась мать умершего.

В отличие от законов древнего права преторское право признавало наследство выморочным не в случае отказа или отсутствия первой очереди наследников, а в случае отказа или отсутствия наследников всех очередей. Это защищало права наследования лиц, которые до этого выбывали из наследования.

115. Наследование по Кодексу и Новеллам Юстиниана

Уложение Юстиниана было составлено в эпоху, когда агнатское родство стало уже историей, поэтому оно не упоминает об агнатских родственниках, но выделяет следующие пять очередей законных наследников из числа когнатских родственников:

1. Все нисходящие родственники умершего, каждое поколение которых после первого наследует по праву представления.

2. Все восходящие родственники, включая родных братьев и сестер, которые наследуют, исходя из того, что близкие родственники устраняют от наследования отдаленных родственников.

3. Неполнородные братья и сестры умершего, имевшие с ним общего отца при разных матерях или общую мать при разных отцах, а также их потомство, которое обладает правом наследования только по праву представления.

4. Все прочие кровные родственники без каких-либо ограничений, исходя из того, что более отдаленная степень родства устраняется более близкой.

5. Переживший супруг.

Новеллы Юстиниана поставили вне очереди наследования пережившую мужа вдову, которая получила право на обязательную долю (и по закону, и по завещанию) в размере всего наследства или поровну с детьми, если детей более трех.

При разделе наследства между наследниками первой очереди Новеллы предписывают включить в общее наследство и разделить поровну приданое или предбрачный дар как имущество, полученное наследниками при жизни наследодателя.

Новеллы устанавливают следующий порядок призывания к наследству: дети исключают внуков, кроме случая, когда родитель внука по линии наследодателя умер до открытия наследства, что автоматически передает внуку долю умершего; такой порядок наследования в римском праве именовался «наследованием по праву представления» – внук выступал представителем умершего, наследующего по закону.

Новеллы определяли порядок распределения наследства, если наследник (как по закону, так и по завещанию) умирал до вступления в наследство: его доля распределялась между его законными наследниками в течение года с момента получения им известия о смерти своего наследодателя.

Между наследниками второй очереди имущество умершего разделялось поровну, отказ от доли наследства внутри любой из очередей предполагал раздел этой доли поровну между остальными наследниками в очереди.

116. Легаты

В римском праве легатами (завещательным отказом) называлось распоряжение, сделанное наследодателем в завещании, которое состояло в предоставлении определенному лицу какого-то права или иной выгоды за счет наследственного имущества. Лицо, в пользу которого устанавливался легат, именовалось легатарием.

Легатарий обладал не правом на часть наследства, а правопреемником наследодателя в отдельном праве, но его правопреемство носило единичный характер и распространялось лишь на указанное завещателем право, причем это право легатария не было связано с ответственностью за долги наследодателя. Легатарий мог получить право на часть активов наследства, включая право на определенную вещь или право истребования выполнения чего-то согласно воле покойного с наследника. Причем легаты касались только распоряжений по завещанию, легатов в наследовании по закону не существовало.

Римляне различали легаты per vindica-tonem и легаты per damnationem.

Легат per vindicatonem устанавливал непосредственное право собственности легатария на определенную вещь завещателя (с правом легатария на виндикационный иск).

Легат per damnationem предоставлял легатарию обязательственное право требовать от наследника исполнения воли завещателя и обязывал наследника совершить какие-то действия согласно воле покойного (с правом легатария на иск об исполнении воли завещателя).

Легат мог касаться каких-то одномоментных действий при разделе имущества, а мог и обладать отложенным правом: в его составе могло быть оговорено, что, если легатарий доживет до определенного периода после смерти завещателя и умрет, не получив легата, то его право на легат передается наследникам легатария.

На практике существование легатов нередко усложняло раздел имущества завещателя и нарушало права наследников, поэтому на легаты было введено ограничение в 250 систерциев, а также требовалось, чтобы легат не превышал минимальной доли наследства. С I в. до н. э. наследник получил право оставить себе четверть «чистого» наследства с вычетом унаследованного долга.

117. Фидеикомиссы

Для того чтобы включенные в завещание легаты были признаны законными, они должны были соответствовать определенной форме цивильного завещания; но на практике существовало множество легатов, не подпадающих под установленную форму: легаты о предоставлении известной вещи из наследства касались распоряжений, обращенных к наследнику по закону, или же легаты указывали передачу доли наследства какому-то лицу, что было запрещено римским правом. Согласно республиканскому законодательству подобные распоряжения не пользовались юридической защитой, их исполнение зависело только от доброй воли наследника, такие легаты получили наименование фидеикомиссов («порученное совести»).

Только в период принципата fideicomissum hereditatis получили исковую защиту и стали похожи на легаты. Стало возможно, используя фидеикомиссы, возложить на наследника обязанность выдать какому-то другому лицу определенную долю наследства, а иногда и все наследство. Но поскольку такой фидеикомисс, как и любой легат, приводил только к единичной преемственности, а ответственность по обязательствам, входившим в состав наследства, все равно оставалась на наследнике, пусть он и передал все имущество лицу, которому был оставлен фидеикомисс, то у наследника не возникало большого желания исполнять распоряжение завещателя, и нередко это распоряжение оставалось без исполнения.

Наследник расценивал фидеикомисс завещателя как несправедливый: имущество отходило к другому лицу, а обязательства по долгам приходилось выполнять ему. Римский закон для предотвращения отказов от отягощенного фидеикомиссами наследства запретил полную передачу наследства по фидеикомиссу. Было введено право наследника оставить за собой одну четверть наследства, а лицо, получившее фидеикомисс не на конкретную вещь или отдельное право, на определенную долю наследства, обязано было забирать себе и соответствующую часть долгов, за которую несло ответственность по закону, то есть взамен единичного порядка правопреемства (только на имущество), характерного для конкретного фидеикомисса, был введен универсальный порядок правопреемства (как на имущество, так и на долги) при долевом фидеикомиссе. Законодательством Юстиниана фидеикомиссы были уравнены с легатами.

118. Понятие «лежачего» наследства

В римском праве открытие наследства предполагало наступление фактов, ввиду которых принадлежавшее собственнику имущество становится наследственным и может быть принято лицами, для которых оно в этом качестве предназначено. Таковыми считался момент смерти наследодателя и определение круга наследников по завещанию и по закону. С момента открытия наследства и до момента вступления наследников в свои права наследство именовалось «лежачим», то есть оно в этот период времени никому не принадлежало.

В древнейшем праве, когда законодательно порядок передачи наследства не был сформулирован и закреплен, «лежачее» наследство расценивалось как бесхозное, и потому считалось, что захват «лежачего» наследства и владение им в течение года давали захватившему право собственности на него, хотя при этом и нарушался принцип приобретения собственности по сроку давности.

В классическом праве отношение к «лежачему» наследству изменилось, юристы стали считать его числящимся за умершим, поскольку оно «хранит в себе личность умершего», появился запрет посягательства на «лежачее» наследство. Права на него теперь могли принадлежать только лицам, указанным в завещании или наследникам по закону.

Обязательными наследниками именовались «свои» наследники (heredes sui), проживавшие с наследодателем до его смерти; переход имущества к ним означал оставление его в семье и гарантировал ее экономическую стабильность, почему закон стремился обязать их к принятию наследства и затруднить или полностью исключить возможность отказа от наследства.

Добровольными (внешними или посторонними (heredes extranei)) наследниками именовались все прочие, не находившиеся под властью наследодателя и не образовывавшие с ним единой семьи, но имевшие законные основания на получение наследства. Поскольку переход к ним выводил имущество за пределы данной семьи, закон не обязывал их к принятию наследства, они принимали или не принимали наследство на добровольных началах.

Вступая в наследство, наследник выводил его из состояния «лежачего», то есть бесхозного, и принимал ответственность как за его сохранение и приумножение, так и за все тяготы, связанные с возмещением долгов и прочих обязательств, принятых при жизни наследодателем.

119. Принятие отягощенного наследства

Вступление в наследство выражалось в изъявлении воли наследника принять наследство, а также все обязательства, связанные с приобретением имущества умершего. В древнем цивильном праве порядок принятия наследства был исключительно формализован, в преторском праве и позднее – неформален или даже определялся фактическим поведением наследника, в частности, началом выплат вступившим в имущественные права долгов наследодателя. В преторском праве наследники, принимающие наследство, должны были просить его о введении их во владение наследством, по законам Юстиниана стало вполне достаточно подать магистрату обычное письменное заявление с изъявлением своей воли на принятие наследства.

Принятие наследства было мероприятием крайне ответственным, поскольку наследник принимал на себя полностью и имущество, и права, и все долги, известные и неизвестные, и отвечал за эти долги до своей смерти. Такие правила нередко приводили к полному банкротству наследника, для него имело смысл принимать наследство только в том случае, если актив наследства превышал пассив, что вызывало недовольство у государственных сановников. Наследство оставалось «лежачим», признавалось выморочным и поступало в государственное управление.

В эпоху Юстиниана была сделана попытка облегчить участь наследников подобного отягощенного имущества. Были изданы законы, способствующие сведению убыточности отягощенного наследства практически на нет: наследник не позднее трех месяцев после открытия наследства должен был произвести опись и оценку наследственного имущества с участием нотариуса, оценщика, кредиторов умершего и лиц, особо наделенных частью имущества по завещанию (легатариев), после чего (если он успевал) ответственность наследника по долгам наследства ограничивалась размерами актива наследства.

А в случае, если задолженность наследника грозила уничтожить всю доходность наследства, кредиторы умершего получили право истребовать удовлетворение своих претензий из наследства до его объединения с имуществом наследника. Принятие наследства улучшало финансовое положение наследника, если между ним и наследодателем существовали взаимные обязательства, ухудшающие его материальное положение (иски, сервитуты, долги).