Текст книги "Этногенез и ассимиляция. Психологические аспекты"

Альберт Налчаджян
Этногенез и ассимиляция. Психологические аспекты

Предисловие

В числе всех этнических процессов этногенез – самый сложный и труднодоступный для научного исследования. Особую трудность представляет исследование психологических механизмов и закономерностей этого процесса, тем более, когда речь идет об этногенетических процессах прошлого. Недаром психологические аспекты этногенеза до сих пор исследованы весьма слабо.

В настоящей книге автор попытался сформулировать целый ряд проблем психологии этногенеза, а в ряде случаев предложить свои решения в виде гипотез и концепций. Последовательно рассматриваются этапы этногенеза и вопрос об этнопсихологических критериях этногенеза, связь этногенеза с антропо– и расогенезом, разновидности суперэтносов. Особенно подробно исследуются в книге психологические механизмы, игравшие важную роль в развитии этноса и его психического склада: сублимация, агрессия и другие защитные механизмы, харизматические качества лидеров и др. Подробно исследуются процессы и этапы ассимиляции индивидов и этнических групп, в результате которых некоторые этносы исчезают, а другие возникают или усложняются. Специально рассматриваются роль религии в этногенезе, явление маргинальности индивидов и групп и другие.

Я надеюсь, что изложенные в книге идеи вызовут интерес других исследователей и станут толчком для новых этнопсихологических исследований. Желательно, чтобы читатель ознакомился также с другими книгами автора по этнопсихологии: "Этнопсихологическая самозащита и агрессия", "Этническая характерология" и другие.

Книга написана общедоступно и может служить в качестве учебного пособия для студентов – будущих этнопсихологов, этнологов и историков.

Автор

Сентябрь 2002 г.

Глава I. Этапы этногенеза

Этногенез – процесс возникновения и развития этнических групп, вплоть до уровня современных высокоразвитых наций. Этот процесс, естественно, плохо исследован и плохо понимается, поскольку первоначальные этапы возникновения и развития современных этносов своими корнями уходят в темные глубины человеческой истории. Но постепенно история, этнография и этнология, антропология, археология, историческая и этническая психология и другие науки накапливают факты, которые хотя и не позволяют подробно описать полную этническую историю современных наций, не говоря уже о человечестве, однако дают возможность понимать ряд основных механизмов и закономерностей этногенеза.

Этногенез имеет психологические аспекты, поэтому мы можем говорить также об этнопсихологической истории народов, которая совсем еще не исследована и не описана. Этногенез одновременно есть и сложнейший психологический процесс, длящийся годы, столетия и даже тысячелетия. Исходя из этого мы считаем целесообразным до обсуждения этапов этногенеза рассмотреть основные этнические процессы и ознакомиться с тем, как их принято категоризировать.

§ 1. Этнические процессы и их категоризация

Целый ряд понятий этнологии и этнопсихологии относится к этническим процессам. Процессуальность – это изменения, развитие, переход какой-либо системы из одного состояния в другое. Любой процесс имеет свое начало, ход и конец и занимает определенный промежуток физического времени. В этом отрезке времени объект изменений, в том числе этнос, переходит из одного состояния в другое и через различные промежуточные состояния доходит до какого-то относительно устойчивого состояния. Конечно, о «конце» процесса можно говорить лишь относительно, так как любой завершившийся процесс может порождать новые процессы. В этом смысле, если этнос не исчезает вследствие истребления или полной ассимиляции в среде более мощного и доминантного этноса, его развитие или деградация продолжается еще долго. Этносы всегда находятся в динамическом состоянии, какими бы медленными ни были претерпеваемые ими изменения.

Поскольку это так, то в этнологии и этнопсихологии должен существовать целый ряд терминов для обозначения и объяснения этнодинамики. Мы предлагаем термин «этнодинамика» в качестве частного случая более широкого термина «групповая динамика», которая широко используется в социальной психологии. А теперь вспомним некоторые из наиболее употребляемых терминов этнологии и этнопсихологии.

Важнейшим из них мы считаем понятие этногенез, которым обозначают процесс возникновения и развития этнической группы, т. е. первоначальный этап этнодинамики, когда, как мы вскоре увидим, род переходит в племя, племя – в племенной союз и т. д. – до уровня наций и национальных государств. Этнодинамический процесс, в результате которого возникает нация, называют нациогенезом. Хотя обычно об этом не говорится, но мы считаем, что существуют подуровни развития нации, которые следует выделять с учетом того, в какой мере различные этносы, превращающиеся в нации, удовлетворяют тому полному набору признаков (маркеров), которыми характеризуется развитая нация. Возьмем, например, такую характерную черту, как государственность. Если нация считает для себя доступной и соответствующей своему достоинству только автономию в составе многоэтнического государства, где доминирует другая нация, тогда она находится еще на предварительном (или первом) этапе развития зрелой нации. А если стремится к полной независимости и созданию своего суверенного государства, тогда это уже нация, имеющая средний подуровень развития (зрелости). Если нация имеет достаточные количественные и качественные параметры, реально добывается независимости на определенной территории и развивает свою самобытную культуру, успешно защищается от врагов, имеет мощную этнопсихическую самозащиту, тогда это уже высокоразвитая зрелая нация. О более высоком уровне зрелости нации можно говорить тогда, когда она, кроме всех вышеназванных признаков, имеет еще и следующие: оказывает значительное культурное влияние на другие этносы, играет заметную роль в международных делах, является весомым этнологическим и этнополитическим фактором в мире и т. п.

Конечно, мы можем проследить уровни и подуровни развития этноса с "момента рождения" до уровня высокоразвитой нации и по другим параметрам (признакам, маркерам), например по признаку обладания собственной территорией (родиной). По этому признаку кочевники (например, цыгане) не являются нацией. Не являются нациями также национальные (этнические) меньшинства, не имеющие ни законного права, ни сил для того, чтобы претендовать на определенные территории в стране проживания (например, евреи или костариканцы в США или Канаде, немцы в России и т. п.). Это этнические группы, находящиеся, по нашей классификации, на первом подэтапе превращения в нацию. Вместе с тем первые переселенцы из Англии (в основном) и других стран Западной Европы в США, уже являются нацией (янки). Но сформировалась ли новая американская нация – это вопрос спорный для страны, в которой живут свыше 90 этнических групп, каждая из которых осознает свою самобытность.

Не образовалась также советская нация (народ)[1]1
  О том, как понимали понятие «советский человек» или «советский народ», см.: Смирнов Г. Л. Советский человек. Формирование социалистического типа личности. М., 1973.


[Закрыть], поскольку этническое самосознание народов СССР было достаточно развито для того, чтобы раствориться в таком смутном представлении, как «советский человек».

Этапы развития нации можно проследить и по такому важнейшему признаку, как этническое самосознание. Это сложнейшее и многоуровневое явления мы исследуем в другой книге, хотя оно упоминается нами во многих местах данной книги.

В этнологической литературе встречается также термин этническая мобилизация, смысл которого раскрывается следующим образом: «…это процесс, благодаря которому этнические категории пробуждаются и преобразуются в этнические группы или этнонации. Мобилизация этнонации может вызвать идеологический процесс этнонационализма, в котором мобилизуемые становятся этнонационалистами.» (Т. В. Таболина).

Это явление более конкретно мы рассмотрим при обсуждении проблемы мотивации этногенеза, в частности при ознакомлении с некоторыми взглядами Л. Н. Гумилева. Здесь отметим только, что термин «этническая мобилизация» обозначает определенный аспект этнодинамики, а именно: наиболее бурные периоды этногенеза и наиболее активные этапы деятельности нации (этнодинамика на уровне нации).

Конечно, этнодинамические термины названными выше не исчерпываются. Целый класс терминов связан с этнозащитными процессами. В этой сфере употребляются понятия этническая защита или самозащита, защитные механизмы, процессы и стратегии и т. п. Подробно эти термины и обозначаемые ими явления рассматриваются в другой нашей монографии[2]2
  Налчаджян А. А. Этнопсихологическая самозащита и агрессия. Ереван, “Огебан“, 2000.


[Закрыть].

Другая группа важных терминов этнодинамики связана с межэтническими и внутриэтническими конфликтами. Здесь тоже используемые понятия-термины динамичны, так как сам конфликт, процессы его развития, смягчения или разрешения являются динамическими процессами. То же самое верно и для этнического группового когнитивного диссонанса, самооправдания и других процессов. Ясно также, что эти группы терминов, как и соответствующие им явления, взаимосвязаны.

Мы уже говорили о процессе возникновения нации. Нациогенезом называют именно тот этап этногенеза, на котором формируется нация, стремящаяся к независимой государственности. В области политики это стремление принято называть «сепаратизмом» с отрицательным оттенком, однако при этом не учитывается, что «сепаратизм» свидетельствует о высоком уровне этногенеза, нравится это кому-либо, или нет.

Как мы уже сказали, все этносы изменяются с течением времени. Каждое изменение есть процесс, поэтому мы и говорим об этнических процессах или этнодинамике. Можно выделить ряд типов и разновидностей этнических процессов[3]3
  См.: Бромлей Ю. В. Очерки теории этноса. Изд-во «Наука», М., 1983; Этнография. Под ред. Ю. В. Бромлея и Г. Е. Маркова. М., «Высшая школа», 1982, с. 7–10 и др.; Арутюнян Ю. В., Дробижева Л. М., Сусоколов А. А. Этносоциология. Учебное пособие для вузов. М., «Аспект Пресс», 1998 и др.


[Закрыть].

1) Этнотрансформационные процессы, в ходе и результате которых этнос переходит в новое состояние. Это качественное изменение этноса и оно происходит тогда, когда этническая группа превращается в нацию (этнонацию). Этнотрансформационные процессы приводят к смене этнического самосознания как на индивидуальном, так и на общеэтническом уровнях. Это скачки в этнодинамических процессах.

2) Этноэволюционные процессы, в ходе которых все основные параметры и признаки этноса претерпевают некоторые изменения, но основные качества и признаки этноса, а также его самосознание, сохраняются. Происходят культурные и психологические изменения, но они не превращают первоначальный этнос в качественно отличное новое этническое сообщество. Например, армянский этнос в течение нескольких тысячелетий существует и претерпевает изменения, но его самосознание, самоназвание и основные черты остаются в основном теми же самыми, какими они были много веков назад.

3) Этносоциальные процессы. Названные выше процессы являются этническими в собственном смысле слова, поскольку в ходе их протекания в той или иной мере изменяются собственно этнические признаки этноса: культура, язык, психические черты, а иногда даже самосознание, религия и т. п. Между тем, как мы уже знаем, каждый этнос состоит из многих субэтнических и социальных групп, в которых тоже протекают различные процессы. В этих группах преобладают социально-этнические процессы, такие как развитие экономики, появление новых социальных групп и классов, даже переходы от одной социально-экономической формации в другую. Во всех этих случаях этнос сохраняется, хотя нельзя сказать, что этносоциальные процессы совсем не влияют на собственно этнические процесы: эти два ряда процессов тоже взаимосвязаны. Но всегда надо иметь в виду, что собственно этнические процессы идут более медленно. Этнические качества и культура более устойчивы и консервативны, чем процессы этносоциальные.

Из всех процессов этнодинамики выделим здесь собственно этногенетические процессы с тем, чтобы в дальнейшем рассмотреть их более подробно.

1) Разделительные этнические процессы, в ходе которых прежде единый этнос делится на два или больше частей. Другой вариант состоит в том, что от единого этноса разделяется одна часть и превращается в самостоятельный этнос.

Разделительные этнические процессы были очень распространены в древние времена и играли важную роль в образовании разных народов. Но таких процессов немало и в XX веке, особенно после распада Османской, Австро-Венгерской, Британской и Советской империй, таких государств, как Индия, Югославия и другие.

В древние времена племена делились на части и расходились из-за увеличения числа их членов и истощения ресурсов той территории, которую они занимали. Вследствие этого происходило расселение племен и народов из центра (или центров!) возникновения "человека разумного" (гомо сапиенс). Массовые миграции иногда принимали огромные размеры. Были в истории времена великих переселений народов.

Начиная с средних веков целые массы европейских народов переселились в Африку, Америку и другие части света. Вследствие этого возникли новые народы и государства, этносы и суперэтносы. Переселение в виде эмиграции в США происходит и в наши дни, но оно регулируется правительством этой страны[4]4
  Каждый год США принимают около 40–50 тысяч эмигрантов из разных стран мира.


[Закрыть]. После развала СССР начался поток переселенцев из России, Украины, Армении и других стран в Америку, Европу, Израиль и другие, более благополучные в экономическом отношении страны. Мотивация эмиграции – экономические трудности, политические и этнические соображения.

Процессы разъединения и миграции имеют психологические аспекты и в этом смысле являются также этнопсихологическими. Именно данный аспект этнических процессов в первую очередь интересует нас в этой книге.

2) Объединительные этнические процессы: различные субэтносы или этносы объединяются или сливаются в один этнос. Объединяясь, все эти группы разграничиваются от всех остальных этнических групп. В результате объединительных процессов образуются более крупные народы, хотя не исключено, что такие конгломераты могут вновь распадаться.

С древнейших времен процессы этнического объединения так же широко распространены, как и процессы разделительные. Сближение и слияние этносов (племен и их союзов, народностей и наций) наблюдались во все времена. Исходя из того, к каким результатам они приводят, объединительные процессы делятся на три типа: консолидация, ассимиляция и интеграция. Эти процессы одновременно являются этнопсихологическими и осуществляются с участием различных психологических механизмов и процессов. Но эти процессы, как и в случае разделения этносов, пока что недостаточно глубоко исследованы.

3) Иногда под этногенезом понимают только те процессы далекого прошлого, в ходе которых впервые возникли этносы. Однако такая точка зрения нам представляется устаревшей, поскольку те, кто придерживается ей, по-видимому молчаливо предполагают, будто в наши дни этногенетические процессы прекратились. Но это не так, поэтому словом "этногенез" следует обозначить также многие этнические процессы, протекающие на наших глазах. В частности, следует специально выделить процессы нациогенеза, о которых речь еще впереди. Отметим только, что нациогенез – процесс формирования высшей формы этноса – нации в том ее понимании, которое представлено в данной книге.

4) Этнопсихологические процессы. Выше мы уже сказали, что все основные этнические процессы разъединения и объединения имеют психологические аспекты, протекают с участием психологических механизмов и поэтому по-существу являются этнопсихологическими. Кроме того, в составе сложных этнических процессов есть также «чисто психологические» процессы, например, процесс формирования индивидуального этнического самосознания, процессы психической защиты и другие. Поэтому следует раскрыть разновидности и уровни этнопсихологических процессов, что в определенной степени и постараемся мы делать в данной книге. Этнопсихологическими являются процессы этнической самозащиты, формирования стереотипов и установок, процессы возникновения национальных символов (символизация) и другие.

Этническая история народа – это совокупность этнических процессов возникновения и изменения во времени, начиная с самих ранних этапов его появления, с уровня семьи, рода, племени и т. д.

Из сказанного выше должно быть ясно, что хотя этнические процессы комплексны в том смысле, что в них участвуют этнические, исторические, экономические, генетические и антропологические, социологические и другие факторы, тем не менее мы вправе выделить для отдельного исследования этнопсихологическую историю народа (этноса). Итогом этого исторического этнопсихологического процесса является психический склад этноса и все психологическое содержание его культуры. Этнопсихологическая история народов может стать одной из самых увлекательных и полезных областей науки об этносах.

Этнические процессы имеют иерархический характер. Это означает по крайней мере две вещи: 1) Один и тот же этнический процесс протекает на различных уровнях: индивидуальном, групповом, субэтническом, этническом, межэтническом и даже суперэтническом. Например, одни и те же этнозащитные процессе (агрессивная самозащита, самооправдание с помощью рационализации и т. п.) могут протекать как на индивидуальном, так и на общеэтническом уровнях. Другой пример: процесс ассимиляции обычно протекает как на уровне индивидов, так и семейных и других групп и на уровне всей этнической общности.

2) На различных уровнях этнической иерархии могут одновременно протекать разные, даже обратно (или противоположно) направленные процессы, такие как ассимиляция и дезассимиляция (диссимиляция), консолидация и разъединение и т. п. В этнологической литературе обычно обращают внимание на этот второй случай, тогда как первый, насколько нам известно, даже и не рассматривается. Именно этот второй случай имеют в виду авторы учебника этнографии, когда пишут: "Собственно этнические процессы, подобно этническим общностям, представляют собой иерархическое явление. Иначе говоря, они могут идти как бы на разных ярусах и притом подчас даже в разных направлениях. В результате одна и та же группа людей, принадлежащая к одному этносу, оказывается одновременно как в сфере "внутреннего" развития этого этноса, направленного на укрепление его в качестве самостоятельной системы, так и в сфере процесса, направленного на объединение того же этноса с другими образованиями. Эти в известном смысле противоположные тенденции пронизывают всю этническую историю человечества. Так, характерные для первобытности дивергентные (разделительные) этнические процессы обычно сочетались с консолидацией в рамках союзов племен.”[5]5
  Этнография. Под ред. Ю. В. Бромлея и Г. Е. Маркова. М., "Высшая школа”, 1982, стр.305.


[Закрыть]

§ 2. Предпосылки формирования этноса и этнопсихологические критерии фаз этногенеза

На каждом этапе длительной истории развития этнос выступает на арену своеобразно, в более или менее оформленных, но качественно различных формах. И хотя этногенез – непрерывная динамика этноса, тем не менее полезно выделять ее этапы (фазы) в виде разных форм этнических общностей.

В этнологии выделяют следующие основные типы этносов, составляющих, образно говоря, вертикальную линию развития этноса: семья – род – племя – племенные союзы (соплеменности) – народ (или национальность) – нация – суперэтнос (объединение нескольких этносов).

Есть и несколько иное представление об общей "линии" этногенеза, а именно: семья – клан – региональная подгруппа – этническая группа. Каждая последующая группа включает в себя предыдущую. И эта схема может работать, но мы будем придерживаться предыдущего представления о последовательности появления этнических групп. Более или менее оформленная и большая этническая группа, тем более нация, действительно включает предыдущие формы или предформы этносов, например семью. Это обстоятельство мы учтем при рассмотрении последующих вопросов.

Для понимания этнопсихологических и культурных различий этносов, в том числе наций, следует учесть, на каком уровне развития находится каждый из этносов, т. е. его формационные особенности. Для этого можно брать за основу точку зрения известного американского этнографа 19-го века Л. Моргана, согласно которому человечество прошло три основных периода развития: 1. Дикость. 2. Варварство, 3. Цивилизация. Каждый из них имел свои подпериоды (или фазы). Так, в период варварства или первобытнообщинного строя существовали следующие фазы: 1) первобытное стадо; 2) материнская родовая община (матриархат – форма ее правления), 3) отцовская родовая община (патриархат). В каждой из них существовали своеобразные формы половых и семейных отношений[6]6
  Морган Л. Древнее общество. Л., 1935; Энгельс Ф. Происхождение семьи, частной собственности и государства. – К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., 2-е изд., т. 21.


[Закрыть].

Проходя через все эти ступени развития, до наших дней дошли такие формы этнических общностей, как род, племя и племенные союзы, фратрия, национальность и нация. Вскоре мы вкратце рассмотрим основные черты этих этнических групп, число которых в настоящее время исчисляется тысячами[7]7
  См.: Бромлей Ю. В. Очерки теории этноса. М., «Наука», 1983, с. 3.


[Закрыть].