Текст книги "Предпринимательское право России: Курс лекций"

§ 9. Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

1. Гражданско-правовая ответственность – взыскание убытков, причиненных хозяйствующему субъекту.

2. Административная ответственность (штрафы) в соответствии со ст. 19.5, 19.8 КоАП РФ за невыполнение предписаний антимонопольного органа, непредставление ходатайств и уведомлений для осуществления антимонопольного контроля. Максимальный размер штрафа для хозяйствующих субъектов составляет 500 тыс. руб.

3. Уголовная ответственность согласно ст. 178 УК РФ наступает: за недопущение, ограничение или устранение конкуренции путем установления или поддержания монопольно высоких или монопольно низких цен;

за раздел рынка, ограничение доступа на рынок, устранение с него других субъектов экономической деятельности, установление и поддержание единых цен.

Эти действия образуют состав уголовного преступления, если они повлекли причинение крупного ущерба (более 1 млн руб.)

Санкции: штрафы до 200 тыс. руб.; арест от 4 до 6 месяцев; лишение свободы до 2 лет. При наличии квалифицирующих признаков (действия, совершенные группой лиц по предварительному сговору, и т. п.) санкции значительно ужесточаются (увеличение штрафа до 1 млн руб., лишение свободы сроком до 7 лет и пр.).

Проверь себя

1. Хозяйствующие субъекты на товарном рынке – это:

1) граждане – физические лица;

2) федеральные органы исполнительной власти;

3) группы лиц.

2. К хозяйствующим субъектам на товарном рынке не относятся:

1) индивидуальные предприниматели;

2) органы исполнительной власти;

3) некоммерческие организации.

3. Недобросовестная конкуренция – это:

1) установление монопольно высоких цен;

2) создание искусственного дефицита товаров на рынке;

3) разглашение коммерческой тайны без согласия ее владельца.

4. Недобросовестная конкуренция – это:

1) раздел рынка по объему продаж и закупок;

2) распространение дискредитирующей информации о конкуренте;

3) навязывание контрагенту невыгодных условий договора.

5. При каком нормативе положение хозяйствующего субъекта предполагается «доминирующим»?

1) Более 35%;

2) более 40%;

3) более 50%.

6. При каком нормативе положение хозяйствующего субъекта не может быть признано доминирующим?

1) Менее 51%;

2) менее 35%;

3) от 35 до 50%.

7. Недобросовестная конкуренция – это:

1) реклама товара с применением некорректных сравнений;

2) повышение цен на торгах;

3) навязывание контрагенту дискриминационных условий договора.

8. Злоупотребление доминирующим положением – это:

1) несоблюдение требований антимонопольного контроля;

2) незаконное использование фирменного наименования конкурента;

3) создание искусственного дефицита товаров на рынке.

9. Назовите правомерный вид деятельности:

1) недобросовестная конкуренция;

2) согласованные монополистические действия;

3) доминирующее положение на рынке.

10. В отношении каких хозяйствующих субъектов антимонопольный орган ведет реестр?

1) Совершивших более двух нарушений антимонопольного законодательства в течение трех лет;

2) обладающих долей на рынке определенного товара более 35%;

3) со стоимостью активов более 3 млрд руб.

11. Присоединение коммерческих организаций подлежит уведомительному антимонопольному контролю при суммарной балансовой стоимости активов свыше:

1) 200 млн руб.;

2) 100 млн руб.;

3) 160 млн руб.

12. Предварительный антимонопольный контроль не проводится в случае:

1) создания коммерческих организаций;

2) присоединения некоммерческих организаций;

3) слияния коммерческих организаций.

13. Уведомление в антимонопольный орган при последующем контроле направляется в течение:

1) 15 дней;

2) 30 дней;

3) 45 дней.

14. Какому контролю подлежит слияние акционерных обществ с суммарной стоимостью активов 250 млн руб.?

1) Предварительному;

2) уведомительному;

3) не подлежит контролю.

15. Предварительный антимонопольный контроль за приобретением более 20% голосующих акций проводится, если:

1) суммарная стоимость активов превышает 100 млн руб.;

2) один из участников сделки внесен в Реестр;

3) это приводит к появлению субъекта с долей на рынке более 35%.

16. Уведомительный антимонопольный контроль проводится в случае:

1) слияния коммерческих организаций с суммарной годовой выручкой более 200 млн руб.;

2) слияния некоммерческих организаций с суммарной стоимостью активов более 200 млн руб.;

3) создания объединений коммерческих организаций.

17. Антимонопольный контроль за приобретением более 20% акций не проводится, если они приобретаются:

1) учредителями при создании АО;

2) по номинальной стоимости;

3) аффилированными лицами общества.

18. Хозяйствующим субъектом – финансовой организацией не является:

1) аудиторская фирма;

2) фондовая биржа;

3) кредитная организация.

19. Хозяйствующим субъектом – финансовой организацией не является:

1) государственный внебюджетный фонд;

2) страховая компания;

3) кредитный потребительский кооператив.

20. Норматив доминирования финансовой организации на единственном в Российской Федерации товарном рынке составляет:

1) 10%;

2) 25%;

3) 35%.

21. Какова суммарная стоимость активов при слиянии лизинговых компаний для проведения предварительного антимонопольного контроля?

1) 50 млн руб.;

2) 100 млн руб.;

3) 200 млн руб.

22. Какова суммарная стоимость активов при присоединении кредитных организаций для проведения предварительного антимонопольного контроля?

1) 200 млн руб.;

2) 3 млрд руб.;

3) 10 млрд руб.

Лекция 9
Естественные монополии

§ 1. Понятие естественной монополии

В настоящее время отношения на рынках, признаваемых естественными монополиями, регулируются Федеральным законом от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях».

«Естественная монополия» означает такое состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на данный товар, чем спрос на другие виды товаров.

Из этого определения можно видеть, что «естественная монополия» представляет собой в большей степени экономическую, нежели юридическую категорию. Основные характеристики рынка естественной монополии заключаются в следующем:

«эффект масштаба» выражается в существенном снижении издержек в расчете на единицу продукции по мере увеличения объемов ее производства;

неэластичный спрос. В обычных экономических отношениях при возрастании цены на товар или услугу спрос потребителей снижается. В условиях естественной монополии спрос «неэластичен», т. е. при увеличении цены он подвержен незначительным изменениям.

Неэластичность спроса можно проиллюстрировать на следующем примере. При существенном увеличении цены на сливочное масло потребители могут использовать заменитель этого товара – масло растительное. Это приведет к резкому падению спроса на сливочное масло. При значительном повышении цены на электроэнергию потребители могут уменьшить объем ее потребления, но незначительно. Это обусловлено тем, что электроэнергия является практически безальтернативным источником энергии.

Для некоторых сфер естественных монополий характерен также сетевой характер организации рынка. Он означает, что монополией является не вся отрасль экономики, а лишь ее передающие «сети». Например, сеть железных дорог, сеть трубопроводов, сеть линий электропередач, система теплоснабжения.

§ 2. Субъектный состав отношений на рынках естественной монополии

1. Субъекты естественных монополий – это хозяйствующие субъекты, занятые производством (реализацией) товаров (услуг) в условиях естественной монополии. Главный критерий для признания организации естественным монополистом – это осуществление деятельности в условиях естественной монополии. Для этого необязательно быть собственником «сетей» (электрических, трубопроводных и т. п.). Закон не содержит специальных требований относительно организационно-правовых форм субъектов естественных монополий.[60]60
  До недавнего времени субъектами естественных монополий считались исключительно юридические лица. Сейчас же к ним могут относиться не только коммерческие и некоммерческие организации, но также и индивидуальные предприниматели, и группы лиц в соответствии с п. 5 ст. 4, п. 2 ст. 9 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».


[Закрыть]

Субъекты естественных монополий обязаны вести раздельный учет доходов и расходов по видам деятельности.[61]61
  См.: постановление Правительства РФ от 22 сентября 2008 г. № 707 «О порядке ведения раздельного учета доходов и расходов субъектами естественных монополий».


[Закрыть]

В целях обеспечения прозрачности и открытости регулирования деятельности субъектов естественных монополий, защиты интересов потребителей субъекты естественных монополий обязаны обеспечивать свободный доступ к информации о своей деятельности. Свободный доступ к информации о регулируемой деятельности субъектов естественных монополий обеспечивается в соответствии со стандартами раскрытия информации, утвержденными Правительством РФ, путем ее опубликования в средствах массовой информации, включая сеть «Интернет», и предоставления информации на основании письменных запросов потребителей.

К информации, подлежащей свободному доступу, в частности относятся: сведения о ценах (тарифах) на товары (работы, услуги) субъектов естественных монополий; сведения об основных показателях финансово-хозяйственной деятельности, включая структуру основных производственных затрат на реализацию товаров (работ, услуг); сведения об основных потребительских характеристиках товаров (работ, услуг) субъектов естественных монополий и их соответствии государственным и иным утвержденным стандартам качества; сведения об инвестиционных программах (о проектах инвестиционных программ) и отчеты об их реализации и пр.

2. Потребители – это любые юридические и физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, приобретающие товары (услуги), производимые (реализуемые) субъектами естественных монополий. Понятие «потребитель» здесь используется в широком смысле слова, оно не совпадает с трактовкой, данной в Законе РФ «О защите прав потребителей».

3. Федеральные органы государственной власти по регулированию естественных монополий. Первоначально система этих органов была сформирована еще в середине 90-х гг. ХХ в. Так, указами Президента РФ были образованы: Федеральная энергетическая комиссия (ФЭК России), в ведении которой находилось регулирование естественных монополий в топливно-энергетическом комплексе; Федеральная служба по регулированию естественных монополий в области связи (ФСЕМС России), которая занималась деятельностью естественных монополий, оказывающих услуги общедоступной электрической и почтовой связи; Федеральная служба по регулированию естественных монополий на транспорте (ФСЕМТ России), ведающая соответствующими вопросами на железнодорожном транспорте, а также в деятельности транспортных терминалов, портов и аэропортов.

В дальнейшем эта структура существенно изменилась. Вторым этапом стало формирование всего двух государственных органов по регулированию деятельности естественных монополистов: ФЭК

России – в области энергетики; МАП России – в области связи и транспорта.

Затем постановлением Правительства РФ от 6 ноября 2001 г. № 777 в ведение Федеральной энергетической комиссии были переданы вопросы транспорта. Это было обусловлено тем, что с 2001 г. на уровне Правительства РФ обсуждалась возможность создания на базе ФЭК России единого тарифного органа по регулированию естественных монополий.

В связи с произошедшими изменениями в структуре федеральных органов исполнительной власти[62]62
  См.: Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».


[Закрыть] естественные монополии регулируются следующими государственными органами: Федеральной службой по тарифам[63]63
  См.: Положение о Федеральной службе по тарифам, утв. постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 332.


[Закрыть] в части установления контроля за ценами и Федеральной антимонопольной службой в части контроля за соблюдением естественными монополистами законодательства. Принятие нормативных актов в этой сфере отнесено к компетенции Минэкономразвития России. Органы исполнительной власти субъектов РФ в области государственного регулирования тарифов участвуют в осуществлении государственного регулирования и контроля деятельности субъектов естественной монополии.

§ 3. Сферы деятельности субъектов естественных монополий

Сами по себе сферы естественных монополий являются достаточно «подвижными». Это означает, что по основным характеристикам естественной монополией можно назвать многие отрасли экономики. Но формально эти сферы определяются только на уровне закона.

1. Железнодорожные перевозки

В сфере железнодорожного транспорта полностью отсутствует внутриотраслевая конкуренция, что обусловлено особой организационной структурой. Параллельные железнодорожные линии контролируются одной и той же железной дорогой. Грузовые и пассажирские перевозки дальнего следования, как правило, выполняет один и тот же оператор.

Железнодорожный транспорт составляет основу транспортной системы Российской Федерации, он осуществляет около 85% грузооборота и около 40% пассажирооборота всех видов транспорта (без учета трубопроводного).

Современные проблемы: существенный износ основных производственных фондов и убыточность пассажирских перевозок в дальнем и пригородном сообщениях.

Основная задача государственного тарифного регулирования – сокращение перекрестного субсидирования на железнодорожном транспорте, в том числе за счет сближения уровня тарифов, действующих в различных видах сообщения.

Железнодорожные перевозки состоят из большого количества разных услуг, которые подлежат самостоятельному регулированию (плата за перевозки пассажиров в дальнем следовании, сборы и платы за дополнительные работы (услуги), связанные с перевозкой грузов, и пр.).

2. Услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах

Услуги транспортных терминалов – это производственные операции по приемке, перемещению и сдаче грузов. К ним относятся только те операции, которые неразрывно связаны с обслуживанием перевозчика грузов. Услуги портов и аэропортов близки по значению к услугам транспортных терминалов, они включают в себя производственные операции по обработке грузов, обслуживанию пассажиров, морских и речных судов, самолетов.

При наличии большого числа хозяйствующих субъектов, оказывающих услуги морских и речных портов, развитой конкуренции в этой отрасли не имеется. Порты, выделившиеся из государственных пароходств, занимают локальное доминирующее положение на рынке портовых услуг, обладают монопольным правом на портовые механизмы, устройства, территорию, выступают в качестве единственного арендатора государственного имущества. В частности, на рынке портовых услуг субъектами естественной монополии являются ОАО «Азовский морской порт», «ГУП «Московский западный порт», ОАО «Хабаровский речной порт» и др.[64]64
  См.: Федеральный закон от 8 ноября 2007 г. № 261-ФЗ «О морских портах в Российской Федерации».


[Закрыть]

Государственное регулирование в этой сфере призвано обеспечить финансовую сбалансированность деятельности субъектов естественных монополий с учетом покрытия затрат на оказание соответствующих видов деятельности и инвестиционных затрат в развитие объектов инфраструктуры морских портов при обеспечении конкурентоспособности российских портов. Ставки портовых сборов устанавливаются исходя из валовой вместимости судов (брутто-регистровый тоннаж) и дифференцируются в зависимости от типов судов и видов плавания.

Тарифы на услуги, оказываемые в речных и морских портах, являются предельно максимальными, поэтому субъекты естественной монополии вправе применять тарифы на уровне или ниже предельного максимального уровня.

Сложность регулирования услуг аэропортов предопределена общими проблемами гражданской авиации. Основной показатель объема транспортной работы в авиации – это пассажирооборот. За последние 10 лет он уменьшился в три раза, а число ежегодно перевозимых пассажиров уменьшилось в четыре раза. Гражданская авиация, являясь транспортом общего пользования, практически недоступна для широкого круга пользователей (услугами авиации пользуется не более 5% населения).

Состояние материально-технической базы критическое, так как 90% парка воздушных судов морально устарело. Рост цен на аэропортовые услуги (аэронавигационное обслуживание воздушных судов, обслуживание пассажиров в аэропортах, обеспечение авиационной безопасности в зоне аэропорта и пр.) значительно отстает от роста авиационных тарифов и не является определяющим фактором роста стоимости авиабилетов. Основное влияние на тарифы оказывают стоимость авиационного топлива, цены на техническое обслуживание и ремонт.

Государственное ценовое регулирование услуг аэропортов имеет целью приведение уровня аэропортовых сборов и тарифов к уровню экономически обоснованной себестоимости этих услуг. Это позволит сократить перекрестное субсидирование пассажирских перевозок за счет грузовых.

3. Услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой. связи[65]65
  См. также: федеральные законы от 17 июля 1999 г. № 176-ФЗ «О почтовой связи», от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи»; Положение о государственном регулировании тарифов на услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи, утв. постановлением Правительства РФ от 24 октября 2005 г. № 637.


[Закрыть]

К этой сфере регулирования относятся внутренняя письменная корреспонденция, внутренние телеграммы, предоставление местного и междугородного телефонного соединения фиксированным абонентам, распространение и трансляция общероссийских телерадиопрограмм, предоставление доступа к телефонной сети. Субъектами естественной монополии в этой сфере являются ФГУП «Почта России», ФГУП «Российская телевизионная и радиовещательная сеть», ОАО «Дагсвязьинформ», ОАО «Уралсвязьинформ» и др.

4. Транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам[66]66
  См.: Положение об определении тарифов на услуги по транспортировке нефти по магистральным трубопроводам, утв. приказом ФСТ России от 17 августа 2005 г. № 380-э/2.


[Закрыть]

В нефтяной промышленности трубопроводы подразделяются на магистральные («главная труба») и промысловые.

Магистральный нефтепровод предназначен для транспортировки нефти из районов добычи или хранения до мест потребления (т. е. до нефтеперерабатывающего завода, перевалочных нефтебаз, пунктов налива). Кроме того, нефтепроводы различаются и по техническим показателям (величина рабочего давления в трубопроводе, его протяженность, наличие головных и промежуточных насосных станций и пр.).

Вместе с тем, законодательного разграничения между этими трубопроводами пока нет. Применяются СНИПы и ГОСТы, в соответствии с которыми трубопроводы строились, но это вызывает ряд проблем. Например, трубопроводы, построенные как промысловые, со временем реконструируются и подпадают под все технические характеристики магистральных. Другая проблема – наличие в конкретном регионе только одного нефтепровода (например, промыслового). В такой ситуации деятельность его владельца тоже можно признать естественной монополией.

Уже в течение нескольких лет в Государственной Думе РФ рассматривается проект закона «О магистральном трубопроводном транспорте». Предполагается, что данный закон будет распространять свое действие не только на нефтепроводы, но и на газопроводы, а также на трубопроводы, предназначенные для транспортировки других углеводородов (нефтяного попутного газа, газового конденсата, газообразных углеводородов).

В нем предусмотрено, что магистральные трубопроводы являются стратегическими объектами федерального значения. Магистральный трубопровод рассматривается как единый комплекс сооружений, поэтому право собственности на него не разделяется по отдельным объектам. Предусмотрены некоторые ограничения в пользовании магистральными трубами, в частности стандартизация и сертификация оборудования, лицензирование деятельности операторов (тех, кто оказывает услуги по транспортировке углеводородов).

Транспортировка нефти и нефтепродуктов разделяется на несколько технологически неотделимых процессов, для каждого из которых устанавливаются свои тарифы (например, прием, перевалка, слив нефти в трубопроводную систему в начале маршрута и сдача, налив и перевалка нефти в конце маршрута).

5. Транспортировка газа по трубопроводам[67]67
  Федеральный закон от 31 марта 1999 г. № 69-ФЗ «О газоснабжении в Российской Федерации»; Правила поставки газа в Российской Федерации, утв. постановлением Правительства РФ от 5 февраля 1998 г. № 162.


[Закрыть]

К сфере естественной монополии относится транспортировка газа и по магистральным, и по газораспределительным трубопроводам. Магистральные газопроводы входят в газотранспортную систему ОАО «Газпром» и предназначены для транспортировки газа от места добычи до газораспределительных сетей. В нашей стране 90% всего газа добывается на севере Западной Сибири, а основные потребители расположены в основном в европейской части. Единственно возможным способом доставки природного газа является трубопроводный транспорт. Субъектами естественной монополии в этой сфере являются газотранспортные организации (магистральные трубопроводы) и газораспределительные организации (владельцы распределительных сетей).

В настоящее время устанавливаются тарифы на услуги по транспортировке газа по магистральным газопроводам, магистральным газопроводам-отводам, газораспределительным сетям, а также на снабженческо-сбытовые услуги, оказываемые конечным потребителям.