Текст книги "Комментарий к Федеральному закону «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (постатейный)"

Глава 3
Функции и полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие функции:

1) обеспечивает государственный контроль за соблюдением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком России, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями;

2) выявляет нарушения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, принимает меры по прекращению таких нарушений и привлекает к ответственности за их совершение в случаях и порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации;

3) принимает меры по предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком России, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями;

4) издает нормативные правовые акты в соответствии с настоящим Федеральным законом.

1. Комментируемая статья Закона № 224-ФЗ устанавливает закрытый перечень функций ФСФР России в сфере государственного контроля и надзора за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ, а также принятых в его развитие положений нормативно-правовых актов.

2. В этой связи прежде всего отметим, что ФСФР России создана в соответствии с Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти»[23]23
  РГ. – 2004. – № 50. – 12 марта; СЗ РФ. – 2004. – № 11. – Ст. 945.


[Закрыть] в ходе административной реформы. К ней отошли функции по контролю и надзору упраздненных ФКЦБ России (в сфере рынка ценных бумаг), Минсоцразвития (в сфере финансовых рынков), МАП РФ (в части контроля деятельности бирж), а также функции Минфина РФ по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений.

Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам»[24]24
  РГ. – 2004. – № 77. – 14 апреля; СЗ РФ. – 2004. – № 16. – Ст. 1564.


[Закрыть] (далее – постановление Правительства РФ № 206) устанавливает, что ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору на финансовых рынках, и находится в ведении Правительства РФ.

Постановление Правительства РФ № 206 в числе основных функций ФСФР России определяет:

осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;

обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ;

осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ функций по контролю и надзору в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, ПФР, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов;

осуществление государственного регулирования в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Также постановление Правительства РФ № 206 устанавливает, что ФСФР России осуществляет:

обобщение практики применения законодательства РФ в сфере своей компетенции и внесение в Правительство РФ предложений о его совершенствовании;

разработку в установленном порядке проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;

организацию исследований по вопросам развития финансовых рынков.

В своей деятельности ФСФР России руководствуется Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства РФ, международными договорами РФ, а также Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам (далее – Положение о ФСФР России), утвержденным постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 317.[25]25
  СЗ РФ. – 2004. – № 27. – Ст. 2780; РГ. – 2004. – № 142. – 6 июля.


[Закрыть]

В Положении о ФСФР России установлено, что ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

ФСФР России осуществляет свою деятельность как непосредственно (центральный аппарат), так и через свои территориальные органы (региональные отделения).

На сегодняшний день в состав Центрального аппарата ФСФР России входят десять управлений, в том числе семь по основным видам деятельности:

1) Управление развития регулирования на финансовом рынке:

Отдел контроля и формирования основных направлений деятельности;

Отдел регионального развития;

Отдел по работе с населением;

2) Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями:

Отдел жилищно-строительных организаций;

Отдел регистрации паевых инвестиционных фондов;

Отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев;

Отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов;

3) Управление регулирования деятельности участников финансового рынка:

Отдел регулирования деятельности и лицензирования инфраструктурных организаций финансового рынка;

Отдел нормативно-правового регулирования деятельности участников финансового рынка;

Отдел регулирования деятельности и лицензирования профессиональных участников финансового рынка;

4) Управление эмиссионных ценных бумаг:

Отдел нормативно-правового регулирования и методологического обеспечения государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

Отдел корпоративного управления и государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ;

Отдел государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг;

5) Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:

Отдел организации контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

Отдел организации контроля деятельности инфраструктурных организаций;

Отдел контроля за соблюдением корпоративного законодательства;

Отдел организации контроля деятельности субъектов коллективных инвестиций;

Отдел административного производства;

6) Правовое управление:

Отдел международного сотрудничества;

Отдел по взаимодействию с Федеральным Собранием и органами исполнительной власти;

Отдел по судебной практике;

Отдел правовой экспертизы;

Отдел методологии защиты прав инвесторов и работы с населением;

7) Управление информации и мониторинга финансового рынка.

Общие правила внутренней организации и организации деятельности ФСФР России по реализации ее полномочий и взаимодействия с федеральными органами исполнительной власти определяет Регламент ФСФР России, утвержденный приказом ФСФР России от 30 марта 2006 г. № 06—34/пз-н.[26]26
  БНА. – 2006. – № 21. – 22 мая.


[Закрыть]

Также в структуру ФСФР России входят 13 территориальных органов, в том числе:

Региональные отделения ФСФР России руководствуются в своей деятельности Конституцией РФ, международными договорами РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ, Правительства РФ и ФСФР России, иными нормативными актами, Регламентом ФСФР России, Типовым положением о территориальном органе ФСФР России, утвержденным приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. № 06—69/пз-н[27]27
  БНА. – 2006. – № 30. – 24 июля.


[Закрыть], а также положением о соответствующем территориальном органе.

3. Закон № 224-ФЗ своей ст. 13 расширяет перечень функций, исполнение которых законодательством РФ ранее уже было отнесено к ведению ФСФР России как федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Теперь ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление функций по государственному регулированию, контролю и надзору в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынками.

Расширяется также и круг лиц, контроль и надзор за которыми теперь осуществляет ФСФР России. К субъектам контроля и надзора, которые ранее входили в сферу ответственности ФСФР России, теперь входят первичные инсайдеры (5), юридические лица (резиденты РФ и нерезиденты РФ); а также физические лица (граждане РФ и неграждане РФ), в том числе индивидуальные предприниматели.

Закон № 224-ФЗ возлагает на ФСФР России исполнение следующих функций:

обеспечение государственного контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

выявление нарушения требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, принятие мер по прекращению таких нарушений и привлечение к ответственности за их совершение в случаях и порядке, которые установлены законодательством РФ;

принятие мер по предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

издание нормативных правовых актов в соответствии с Законом № 224-ФЗ.

В отношении последней функции ФСФР России отметим, что анализ текста Закона № 224-ФЗ позволил выявить в общей сложности семь отсылок на нормативно-правовые акты, которые должна принять ФСФР России в развитие норм Закона № 224-ФЗ. Так, в частности, указание на это содержатся в п. 1 ст. 3, п. 4 ст. 5, п. 1 ст. 8, подп. 2 п. 1 ст. 9, подп. 3 п. 1 ст. 9, п. 6 ст. 10, п. 7 ст. 14 Закона № 224-ФЗ. На момент подготовки настоящего комментария ни один из соответствующих нормативно-правовых актов ФСФР России принят не был.

4. Рассматривая функции, которыми наделил ФСФР России Закон № 224-ФЗ, следует отметить, что почти за три месяца до вступления в силу Закона № 224-ФЗ, а именно с 25 октября 2010 г., ФСФР России ввела в действие комплексную систему мониторинга нестандартных сделок на организованном фондовом рынке. В ее основу заложена модель системы, которую применяют регуляторы других стран (SEC, Bafin, FSA и AMF и др.). Система охватывает 4 тыс. финансовых инструментов, торгующихся на российском рынке, и 55 тыс. счетов участников торгов. При этом она способна обрабатывать около 10 млн заявок и 1,2 млн транзакций в день. В режиме online система производит ежедневный мониторинг всех операций на организованных фондовых рынках на предмет пяти видов нарушений: манипулирование ценами, удерживание цен, сделки без экономического смысла, инсайдерская торговля и фиктивные заявки. Обнаруживая сомнительную сделку, система формирует специальную информационную карту и отправляет ее в специальное подразделение ФСФР России, где производится анализ сообщения. По итогам анализа, в случае, если операция будет признана недобросовестной, ФСФР России может принять решение в рамках своих полномочий (привлечь к административной ответственности, вынести предписание, приостановить или аннулировать лицензию и др.). В перспективе ФСФР России планирует развивать систему: детализировать случаи недобросовестных сделок, «привязывать» систему к реалиям российского рынка, а также усиливать исследовательскую составляющую.

1. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие полномочия:

1) проводит проверки соблюдения органами и организациями, указанными в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банком России, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также в случаях обнаружения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков признаков нарушения требований настоящего Федерального закона. Проведение проверок в соответствии с настоящим пунктом осуществляется в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, на основании решения руководителя федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. В случае, если инсайдерская информация и (или) манипулирование рынком касаются иностранной валюты и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, исполнение обязательств по которым зависит от изменения курсов валют и значений кредитных ставок, проведение проверок осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков совместно с Банком России в порядке, установленном совместным нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и Банка России;

2) требует от органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банка России, а также от российских и иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами, физических лиц (включая иностранных граждан), в том числе индивидуальных предпринимателей, представления документов, необходимых для осуществления проверки;

3) требует при осуществлении проверки представления необходимой для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов информации от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией, а также вызывает такое лицо для представления необходимой информации и объяснений в письменной и (или) устной форме. В случае, если указанным лицом является лицо, входящее в перечень лиц, указанных в пункте 10 статьи 4 настоящего Федерального закона, и если эта информация касается вопросов, отнесенных к компетенции соответствующих органа и организации, указанных в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банка России, такие информация и (или) объяснения представляются указанными органом и организацией, Банком России в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по письменному требованию (запросу) его руководителя (заместителя руководителя);

4) требует при осуществлении проверки от юридических и физических лиц представления осуществляемых в соответствии с внутренними документами соответствующей организации записей обмена данными, необходимых для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

5) выдает юридическим и физическим лицам обязательные для исполнения предписания об устранении допущенных ими нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также предписания об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

6) направляет в органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России предложения об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также о приведении принятых ими на основании настоящего Федерального закона правил, положений (регламентов) и иных актов в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

7) принимает решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или лицензий на осуществление иного лицензируемого федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков вида деятельности в случае нарушения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

8) обращается в Банк России и (или) лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия, включая приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, в случае несоблюдения требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов. Банк России и (или) лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) обязаны направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию о результатах рассмотрения указанного предложения;

9) участвует в рассмотрении арбитражным судом дел, связанных с применением норм и (или) нарушением требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

10) дает разъяснения по вопросам практики применения законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

11) обобщает и анализирует практику применения настоящего Федерального закона, разрабатывает методические рекомендации по его применению, в том числе по расчету размера дохода или суммы убытков, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также размера возмещения убытков, причиненных в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

12) принимает нормативные правовые акты по вопросам противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком в случаях, установленных настоящим Федеральным законом.

2. В случае, если для осуществления контроля за соблюдением лицами, указанными в пункте 10 статьи 4 настоящего Федерального закона, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов необходимо проведение соответствующей проверки, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе направить в соответствующие органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России письменное требование о проведении такой проверки и представлении ему информации о результатах такой проверки.

3. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:

1) провести проверку фактов, изложенных в требовании федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, в срок, не превышающий двух месяцев. Указанный срок может быть продлен по согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, но не более чем на один месяц;

2) не разглашать информацию о проведении указанной в части 2 настоящей статьи проверки, а также информацию, полученную в ходе такой проверки, за исключением случая ее представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков;

3) представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию о результатах указанной в части 2 настоящей статьи проверки, содержащую полные и обоснованные ответы на поставленные в требовании указанного федерального органа исполнительной власти вопросы, а также представить материалы такой проверки, в том числе документы, объяснения, информацию, не позднее пяти дней со дня окончания такой проверки.

4. Во время проведения проверок, указанных в части 2 настоящей статьи, лица, указанные в пункте 10 статьи 4 настоящего Федерального закона, обязаны представлять необходимые информацию и объяснения.

5. Органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России устанавливают собственный порядок проведения проверок, указанных в части 2 настоящей статьи, проводимых на основании письменного требования федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе разрабатывать методические рекомендации по проведению указанных в части 2 настоящей статьи проверок.

6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков хранит, обрабатывает и использует представленную ему в соответствии с настоящим Федеральным законом информацию, доступ к которой ограничен федеральными законами, исключительно в целях предотвращения, выявления и пресечения фактов правонарушений, связанных с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) манипулированием рынком, при условии соблюдения ее конфиденциальности.

7. В случае, если для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком требуется проведение оперативно-розыскных мероприятий, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков обращается в органы внутренних дел в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Порядок взаимодействия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и органов внутренних дел определяется совместным нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере внутренних дел.

8. Решение или предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по результатам проверки может быть обжаловано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня принятия такого решения или выдачи такого предписания.

9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе обмениваться информацией, необходимой для предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, доступ к которой ограничен федеральными законами, в том числе персональными данными, сведениями, составляющими коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну (за исключением государственной и налоговой тайны), с соответствующим органом (организацией) иностранного государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен указанной информацией, при условии, что законодательством этого иностранного государства предусмотрен не меньший уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, чем уровень защиты (соблюдения конфиденциальности) представляемой информации, предусмотренный законодательством Российской Федерации, а в случае, если отношения по обмену информацией регулируются международными договорами Российской Федерации, в соответствии с условиями таких договоров.

1. Комментируемая статья Закона № 224-ФЗ определяет полномочия ФСФР России в сфере государственного контроля и надзора за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ, а также принятых в развитие его положений нормативно-правовых актов.

2. Полномочия ФСФР России как федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков определены в Положении о ФСФР России.

Закон № 224-ФЗ своей ст. 14 расширяет перечень полномочий, исполнение которых законодательством РФ ранее уже было отнесено к ведению ФСФР России как федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Закон № 224-ФЗ наделяет ФСФР России в общей сложности 12 дополнительными полномочиями в сфере государственного контроля и надзора за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ, а также принятых в развитие его положений нормативно-правовых актов, в том числе:

1) ФСФР России проводит проверки соблюдения требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов (далее – проверки).

В число лиц, в отношении которых осуществляются проверки, включены:

первичные инсайдеры (5);

юридические лица;

физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели.

Основанием для проведения указанных выше проверок являются:

жалобы (заявления, обращения);

сведения, содержащиеся в СМИ;

информация, представляемая в соответствии с Законом № 224-ФЗ и другими федеральными законами;

обнаружение ФСФР России признаков нарушения требований Закона № 224-ФЗ и принятых в развитие его положений нормативных правовых актов.

Требования к проведению ФСФР России проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России, установлены Положением, утвержденным приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-108/пз-н[28]28
  [БНА. – 2008. – № 4. – 28 января.


[Закрыть] ]. Порядок проведения проверок установлен Административным регламентом по исполнению ФСФР России государственной функции контроля и надзора, утвержденным приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-107/пз-н.[29]29
  БНА. – 2008. – № 4. – 28 января.


[Закрыть]

Решение о проведении проверки принимает руководитель ФСФР России.

Если инсайдерская информация и (или) манипулирование рынком касаются иностранной валюты и производных финансовых инструментов, исполнение обязательств по которым зависит от изменения курсов валют и значений кредитных ставок, то ФСФР России проводит проверки совместно с Банком России. Порядок проведения таких проверок устанавливается совместным нормативным правовым актом ФСФР России и Банка России (на момент подготовки комментария не принят);

2) ФСФР России требует представления документов, необходимых для осуществления проверки, от следующих лиц:

первичных инсайдеров (5);

юридических лиц – резидентов РФ;

юридических лиц – нерезидентов РФ;

физических лиц (граждан РФ и иностранных граждан), в том числе индивидуальных предпринимателей;

3) ФСФР России, осуществляя проверку, требует представления необходимой для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов информации от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией.

Также ФСФР России вправе вызвать такое лицо для представления необходимой информации и объяснений в письменной и (или) устной форме.

Если лицо, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией, является вторичным инсайдером (4), и эта информация касается вопросов, отнесенных к компетенции первичного инсайдера (5), то такие информация и (или) объяснения представляются первичным инсайдером (5) в ФСФР России по письменному требованию (запросу) руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России;

4) ФСФР России, осуществляя проверки, требует от юридических и физических лиц представления осуществляемых в соответствии с внутренними документами соответствующей организации записей обмена данными, необходимых для предотвращения, выявления и пресечения нарушений законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

5) ФСФР России выдает юридическим и физическим лицам обязательные для исполнения предписания:

об устранении допущенных ими нарушений требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем;

о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами;

6) ФСФР России направляет первичным инсайдерам (5) предложения:

об устранении нарушений требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

о приведении принятых ими на основании Закона № 224-ФЗ правил, положений (регламентов) и иных актов в соответствие с требованиями Закона № 224-ФЗ и принятых в развитие его норм нормативно-правовых актов;

7) ФСФР России принимает решения о приостановлении действия или об аннулировании выданных ей лицензий. Такие решения принимаются ФСФР России в случае нарушения требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

8) ФСФР России обращается в Банк России и (или) лицензирующий орган (орган, осуществляющий надзор, аккредитацию) с предложением о принятии установленных федеральными законами мер воздействия (приостановление действия или аннулирование (отзыв) лицензии и др.) в случае несоблюдения требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

9) ФСФР России участвует в рассмотрении арбитражным судом дел, связанных с применением норм и (или) нарушением требований законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

10) ФСФР России разъясняет вопросы практики применения законодательства РФ о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

11) ФСФР России:

обобщает и анализирует практику применения Закона № 224-ФЗ;

разрабатывает методические рекомендации по применению Закона № 224-ФЗ, в том числе по расчету:

размера дохода или суммы убытков, которых лицо избежало в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

размера возмещения убытков, причиненных в результате неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

12) ФСФР России принимает нормативные правовые акты по вопросам противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком в случаях, установленных Законом № 224-ФЗ.

Рассматривая последнее полномочие ФСФР России, отметим, что Закон № 224-ФЗ содержит семь отсылок на нормативно-правовые акты, которые должна принять ФСФР России в развитие норм Закона № 224-ФЗ.

Так, в частности, указания на это содержатся в п. 1 ст. 3, п. 4 ст. 5, п. 1 ст. 8, подп. 2 п. 1 ст. 9, подп. 3 п. 1 ст. 9, п. 6 ст. 10, п. 7 ст. 14 Закона № 224-ФЗ.