Текст книги "Конспект лекций по криминалистике"

Лекция 27. Тактика прослушивания телефонных переговоров

Конституция РФ гарантирует каждому право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ч. 2 ст. 23 Конституции РФ). Ограничение права гражданина на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается только на основании судебного решения (ч. 1 ст. 13 УПК РФ).

Контроль и запись телефонных и иных переговоров – новое следственное действие, появившееся в уголовно-процессуальном законе сравнительно недавно.

Вместе с тем как в прежнем УПК, так и в действующем сохранен один и тот же недостаток. Законодатель не дает четкой регламентации рассматриваемого действия, что не позволяет решить вопрос, в каких случаях оно представляет собой следственное действие, а в каких – оперативно-розыскное мероприятие.

Прослушивание телефонных и иных переговоров – это самостоятельное следственное действие, осуществляемое на основании судебного решения с использованием специальных технических средств и состоящее в слуховом контроле, заключающееся в подключении к переговорному устройству систем городской, междугородной, международной, радиотелефонной, радиорелейной, высокочастотной и других видов связи с целью фиксации разговоров подозреваемого, обвиняемого и других лиц, ведущимся по указанным каналам связи.

Регламентируя порядок осуществления и записи переговоров, уголовно-процессуальный закон называет две их разновидности: телефонные и иные.

Телефонные переговоры – это переговоры, ведущиеся с помощью аппаратов, использующих проводные линии, радиотелефонные каналы, каналы сотовой, космической связи и т. д.

Относительно значения термина «иные переговоры» единого мнения не существует. Под иными переговорами, по нашему мнению, правильно будет понимать устную речь, передаваемую без помощи телефонной связи. Контроль и фиксация такой речи могут осуществляться с помощью акустической аппаратуры, в т. ч. сопряженной с записью видеоизображения. Таким образом законодатель предоставил следователю право в процессе доказывания по уголовному делу фиксировать не только телефонные переговоры, но и устную речь с помощью аудио-, видеотехники[41]41
  Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.И. Радченко. М.: Юстицинформ, 2003.


[Закрыть].

Прослушивание телефонных и иных переговоров заключается в негласном контроле за речевым общением, осуществляемом посредством проводной и беспроводной телефонной связи, путем подключения к станционной аппаратуре предприятий, учреждений или организаций связи либо к проводной линии связи или сканирования радиосигнала телефона объекта прослушивания.

Прослушивание телефонных и иных переговоров предполагает контроль переговоров обоих абонентов, причем посредством использования подключения либо сканирования радиоканала. Прослушивание (слуховой контроль) телефонного разговора только одного из абонентов, в т. ч. с использованием технических средств, без вторжения (подключения) в сети связи не образует рассматриваемого следственного действия.

Предприятия связи, операторы связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности, действующие на территории РФ, при разработке, создании и эксплуатации сетей связи обязаны в соответствии с законодательством РФ оказывать содействие и предоставлять следствию возможность проведения прослушивания телефонных и иных переговоров на сетях связи, а также принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения прослушивания телефонных и иных переговоров.

Предметом прослушивания могут быть только переговоры, ведущиеся с телефонов конкретных лиц либо находящихся в определенном адресе, где проживает (постоянно или временно), скрывается, откуда либо куда может звонить соответствующее лицо – объект мероприятия. Прослушивание допускается только в отношении подозреваемых, обвиняемых в совершении тяжких или особо тяжких преступлений, а также иных лиц, в переговорах которых могут содержаться сведения, имеющие значение для уголовного дела.

Принятие следователем решения о производстве прослушивания телефонных и иных переговоров возможно лишь при наличии достаточных оснований. Как и при производстве иных следственных действий, для контроля и записи телефонных и иных переговоров необходима совокупность фактических и юридических оснований.

Фактическим основанием является предположение о том, что в телефонных переговорах подозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержаться сведения, имеющие значение для дела.

Юридическим основанием является наличие судебного решения, полученного в порядке ст. 165 УПК РФ. Однако можно говорить и о юридических ограничениях, а именно – контроль и запись переговоров возможны только по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях. При этом следует отметить, что в соответствии со ст. 18 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (с изм. и доп. от 18 июля 1997 г., 21 июля 1998 г., 5 января, 30 декабря 1999 г., 20 марта 2001 г., 10 января, 30 июня 2003 г.) допускается проведение оперативно-розыскных мероприятий, связанных с контролем и записью телефонных переговоров, при наличии судебного решения и при наличии информации не только по тяжким и особо тяжким преступлениям, но и по другим совершенным, совершаемым и подготавливаемым уголовно наказуемым деяниям, по которым производство предварительного следствия обязательно. Однако полученная в данном случае информация носит только оперативный характер и не является доказательством.

С учетом вышесказанного можно сделать вывод о том, что законодатель устанавливает два разных порядка принятия решения о контроле переговоров в зависимости от того, чьи переговоры контролируются.

Первый из них касается переговоров, которые ведутся подозреваемым, обвиняемым и другими лицами в процессе расследования дел о тяжких и особо тяжких преступлениях. Основанием для прослушивания являются достаточные данные полагать, что ведущие переговоры лица могут сообщать друг другу сведения о преступлении, иные сведения, имеющие значение для дела, которые могут послужить средством изобличения виновных лиц.

Второй порядок касается переговоров, ведущихся с потерпевшими, свидетелями, их близкими родственниками, близкими людьми по их телефонам или другим средствам связи. Основаниями для прослушивания являются полученные следователем данные о том, что подозреваемый, обвиняемый или близкие им лица в ходе переговоров высказывают в адрес потерпевших, свидетелей, близких им лиц угрозы совершения насилия, вымогательства или других преступных действий, с тем чтобы побудить их отказаться от изобличающих показаний либо передать вымогателям какие-либо ценности, совершить в их интересах какие-либо действия и т. п.

При получении письменного заявления потерпевшего, свидетеля, близких им лиц с сообщением об угрозах следователь с согласия этих лиц выносит постановление о контроле и записи переговоров и направляет его для исполнения в соответствующее учреждение.

Ходатайство следователя о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров должно содержать ряд обязательных сведений:

1) уголовное дело, при производстве которого необходимо применение данной меры;

2) основания, по которым производится данное следственное действие;

3) фамилию, имя и отчество лица, чьи телефонные и иные переговоры подлежат контролю и записи;

4) срок осуществления контроля и записи;

5) наименование органа, которому поручается техническое осуществление контроля и записи.

Постановление о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров направляется следователем для исполнения в соответствующий орган. Производство контроля и записи телефонных и иных переговоров может быть установлено на срок до шести месяцев. Оно прекращается по постановлению следователя, если необходимость в данной мере отпадает, но не позднее окончания предварительного расследования по данному уголовному делу.

Прослушиваться могут телефоны, которые используются контролируемым лицом как по месту работы, так и по месту жительства, причем независимо от того, является ли лицо основным и единственным пользователем или телефон является коллективным, а также постоянно или временно используется прослушиваемый телефон. Важно, чтобы прослушивались только телефонные переговоры данного лица. Оператор связи предупреждается об ответственности за разглашение ставших ему известных в результате контроля и записи сведений при проведении рассматриваемого следственного действия, о чем у него отбирается подписка. Информация об абонентах, в отношении которых проводятся следственные действия, а также решения, на основании которых проводятся указанные мероприятия, операторам связи не предоставляются.

Переговоры прослушиваются специально уполномоченными на то лицами из числа операторов предприятия связи или особым оперативно-техническим подразделением органа дознания. В прослушивании могут участвовать потерпевший или иное лицо, в чей адрес высказываются угрозы или противоправные требования. Звукозапись переговоров ведется в автоматическом режиме независимо от того, осуществляется ли параллельно их прослушивание или нет. При непосредственном восприятии значимая для дела информация может немедленно передаваться органу расследования. Запись же прослушивается периодически органом расследования с участием специалиста в присутствии понятых. При этом значимая информация переносится на единый носитель, а не имеющая отношения к делу стирается[42]42
  Аверьяноваа Т.В., Белкин Р.С., Корнухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. М.: НОРМА, 2000.


[Закрыть].

Следователь в течение всего срока производства контроля и записи телефонных и иных переговоров вправе в любое время истребовать от органа, их осуществляющего, фонограмму для осмотра и прослушивания. Она передается следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты и время начала и окончания записи указанных переговоров и краткие характеристики использованных при этом технических средств. Непосредственное восприятие сведений, зафиксированных в фонограмме, осуществляется путем ее осмотра и прослушивания следователем. При этом участвуют понятые, при необходимости может быть привлечен специалист, а также лица, чьи переговоры записаны.

О результатах осмотра и прослушивания фонограммы следователь с обязательным участием понятых и при необходимости специалиста, а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны, составляет протокол. Однако участие последних в осмотре для следователя не обязательно. Привлечение к осмотру лиц, чьи переговоры записаны, имеет смысл тогда, когда эти лица идут на сотрудничество со следствием. Их участие в осмотре и прослушивании позволит более точно изложить прослушанную звукозапись, сделать акцент на наиболее важной части фонограммы, а также внести в протокол комментарии и замечания к тексту фонограммы.

В составляемом протоколе указываются: где и когда производился контроль, сведения об участниках, кто, с какого устройства и с кем вел переговоры, вид и модель применяемых записывающего устройства и носителя информации, внешнее состояние фонограммы, дословно излагается та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к данному уголовному делу.

В протоколе осмотра и прослушивания фонограммы указываются внешний вид и технические параметры кассеты с указанием, на какой стороне расположена звукозапись; признаки, свидетельствующие о возможном внесении изменений; содержание фонограммы, которое должно быть описано дословно, включая слова ненормативной лексики, не заменяя последние условными обозначениями.

Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания к протоколу. Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в т. ч. в судебном заседании.

Лекция 28. Тактика назначения судебной экспертизы

В процессе раскрытия и расследования преступлений, судебном разбирательстве уголовных, гражданских и арбитражных дел нередко возникают вопросы, решение которых требует использования специальных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла.

Формами реализации подобных специальных познаний в рамках возбужденного уголовного дела являются: помощь специалиста при проведении отдельных следственных действий и проведение соответствующей судебной экспертизы.

Судебная экспертиза представляет собой процессуальное действие, заключающееся в производстве исследований различных объектов по поручению дознавателя, следователя, суда соответствующими специалистами, проводимое в целях получения заключения по вопросам, имеющим доказательственное значение по делу.

По роду специальных познаний различают экспертизы криминалистические, судебно-медицинские и психофизиологические, судебные инженерно-технические, судебные инженерно-транспортные, инженерно-технологические, судебно-экономические, судебно-биологические и др.

По объему исследования они делятся на основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза производится в случаях недостаточной ясности заключения эксперта, неполного разрешения поставленных перед ним вопросов, а также необходимости постановки дополнительных вопросов, связанных с предыдущим экспертным исследованием. Дополнительную экспертизу рекомендуется проводить тому же лицу, который проводил первоначальную, хотя она может быть назначена и другому эксперту.

По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторная – это экспертиза, которая производится при мотивированном несогласии с заключением первичной экспертизы для исследования тех же объектов и решения тех же вопросов, если возникают сомнения в достоверности заключения эксперта, в т. ч. ввиду его необоснованности либо существенных процессуальных нарушений при ее назначении и производстве.

По составу экспертизы бывают единоличными (проводит один эксперт), комиссионными (два и более специалистов в одной области) и комплексными (несколько специалистов в различных областях).

Классификация судебных экспертиз имеет важное значение для теории и практики. Их можно классифицировать по организационно-процессуальным, научно-методическим и другим основаниям.

Основанием назначения судебной экспертизы является потребность в специальных знаниях для установления обстоятельств, имеющих значение для дела. Необходимость назначения судебной экспертизы определяется следователем самостоятельно. Следователь должен признать назначение судебной экспертизы необходимым, если существенные для уголовного дела факты могут быть установлены не иначе как путем применения специальных знаний. Предыдущее обнаружение такого рода фактов с помощью ревизий, проверок, ведомственного контроля, медицинских обследований не исключает необходимости назначения судебной экспертизы.

Произвольное, необдуманное назначение экспертизы не допускается, поскольку ее проведение существенно затрагивает права и интересы граждан и в ряде случаев ограничивает их.

Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление. Постановление о назначении судебной экспертизы состоит из трех частей – вводной, описательной и резолютивной. Во вводной части указываются дата и место вынесения постановления, кем вынесено (должность, звание или классный чин и ведомственная принадлежность следователя), по какому делу. В наименовании документа должен быть назван вид (род) экспертизы и особо оговорено, если она является дополнительной, повторной, комиссионной или комплексной.

В описательной части приводятся основания назначения экспертизы, т. е. кратко излагается сущность дела, и указывается, для установления каких обстоятельств и какие именно специальные знания требуются. Если экспертиза является дополнительной или повторной, то это должно быть также аргументировано.

В резолютивной части фиксируется решение о назначении экспертизы с указанием ее вида (рода), приводится наименование экспертного учреждения или фамилия, имя и отчество эксперта, которому поручается проведение экспертизы. Если она поручается конкретному эксперту, то желательно также указание его специальности, места работы, стажа работы по специальности, ученой степени и звания, если таковые имеются. В этой же части приводятся вопросы, поставленные перед ним.

В резолютивной части постановления называются также материалы (объекты исследований), предоставляемые в распоряжение эксперта. В них содержатся сведения, необходимые для дачи заключения (например, об обстоятельствах дорожно-транспортного происшествия, взрыва, пожара и т. п.). Материалы дела могут быть представлены целиком или частично. Если эксперт использовал их при обосновании вывода, он должен указать об этом в своем заключении.

Постановление объявляется обвиняемому и его защитнику. Есть два порядка объявления – по уголовному делу, когда обвиняемый не установлен, и по уголовному делу с установленным обвиняемым. В первом случае следователь назначает экспертизу, которая проводится соответствующими экспертами, получает заключение, оценивает его и приобщает к делу. Второй порядок начинается после установления обвиняемого. Следователь предъявляет обвиняемому и его защитнику постановление о назначении экспертизы и ее заключение, разъясняет права, обусловленные назначением и проведением экспертизы, составляет соответствующий протокол. В случае необходимости или при заявлении ходатайств назначается дополнительная или повторная экспертиза, другие экспертизы. Разъяснение прав и заявленные при этом ходатайства оформляются протокольно. В тех случаях, когда обвиняемый установлен сразу и экспертиза проводится после предъявления обвинения, она назначается в соответствии с положениями настоящей статьи, а ознакомление обвиняемого и его защитника с заключением экспертизы – в соответствии со ст. 206 УПК РФ.

Для установления отдельных обстоятельств экспертиза должна проводиться в обязательном порядке. Объясняется это важностью данных обстоятельств для разрешения дела, а также тем, что без использования соответствующих специальных знаний они не могут быть установлены. Перечень таких обстоятельств приведен в законе.

Назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить:

1) причины смерти;

2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

При назначении и производстве судебной экспертизы подозреваемый, обвиняемый, его защитник вправе:

1) знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы;

2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении;

3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении;

4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

5) присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту;

6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Свидетель и потерпевший, в отношении которых производилась судебная экспертиза, вправе знакомиться с заключением эксперта.

При производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении следователь направляет руководителю соответствующего экспертного учреждения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, необходимые для ее производства.

Руководитель экспертного учреждения после получения постановления поручает производство судебной экспертизы конкретному эксперту или нескольким экспертам из числа работников данного учреждения и уведомляет об этом следователя. При этом руководитель экспертного учреждения, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК РФ.

Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить без исполнения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, представленные для ее производства, если в данном учреждении нет эксперта конкретной специальности либо специальных условий для проведения исследований, указав мотивы, по которым производится возврат.

Если судебная экспертиза производится вне экспертного учреждения, то следователь вручает постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему права и ответственность.

Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных материалов недостаточно для производства судебной экспертизы или он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства.