Текст книги "Диссертация: инструкция по подготовке и защите"

Возможно, что существующая в нашей стране двухступенчатая система (кандидат – доктор) будет заменена западной одноступенчатой, и все станут докторами. При известных недостатках нынешний порядок присуждения – неотъемлемая часть общей организации науки в стране, и вряд ли он может быть изменен без коренной перестройки последней. Возможно, поэтому даже в нашу богатую переменами эпоху разговоры о переходе к одноступенчатой системе как-то быстро затихли. Все же предположим, что это произойдет. Что тогда?

Девальвация докторского диплома неизбежно приведет к появлению новых, иных, более надежных критериев профессионализма. Твердой валютой науки станут статьи в международно признанных журналах и данные Science Citation Index (SCI) – специального периодического издания, один раз в два месяца регистрирующего новые публикации, а также ссылки на предыдущие работы конкретного автора.

Техника дела такова. Американская корпорация The Institute for Scientific Information, Inc. (ISI) – издатель SCI – регулярно обрабатывает свыше трех тысяч журналов из всех областей знания (список этих журналов – List of Source Publications – помещается в начале каждого ежегодного сборника SCI). Естественно, не все журналы, особенно неанглоязычные, попадают в него. Все пристатейные списки литературы вводятся в компьютер, и, найдя в SCI свою фамилию, Вы можете узнать, что на такую-то Вашу статью (название журнала, год, том, страницы) за данный год ссылались доктор Х в таком-то журнале (том, выпуск, страницы), доктор Y – в таком-то и доктор Z – в таком-то. Итак, Вы набрали три балла. Понятно, что, чем баллов больше, тем лучше. В Западном мире оценка научного работника с помощью SCI – общепринятая практика. Попытка повысить рейтинг, цитируя по любому поводу самого себя, эффекта не дает: этот прием давно раскусили и самоцитирование не учитывают. Если же Вас будут часто цитировать другие авторы, издающиеся в престижных журналах, Вы можете в один прекрасный день получить финансовую поддержку своих исследований от какой-нибудь международной организации.

Однажды нам пришлось присутствовать при споре. Действительный член Российской академии наук пытался убедить сотрудников весьма уважаемого исследовательского института в том, что опубликовать статью в Nature более трудно, более почетно и более важно для науки, чем выпустить монографию. Попытка была безуспешной. Сплоченный коллектив исследователей устами наиболее активных заведующих лабораториями отвечал: «Как же так, ведь мы монографии пишем!»

Прежде чем направить свою статью в какой-либо журнал, стоит выяснить через Интернет его impact factor (дословно «фактор воздействия, фактор влияния»). ISI обрабатывает тысячи научных журналов, подсчитывая, сколько раз в течение календарного года авторы статей, опубликованных в этих журналах, сослались на статьи, опубликованные в других журналах из этого же списка. Поясним на примере. Предположим, журнал Medicine and Science in Sports and Exercice опубликовал за 2006 и 2007 годы в целом 400 научных статей. В журналах, обрабатываемых ISI, до марта 2008 года появилось 840 ссылок на эти 400 статей. Компьютер делит 840 на 400 и получает значение импакт-фактора на 2008 год (ISI, 2008) = 2,1. Это и есть текущая «котировка» данного журнала в научном мире. Уже упомянутый Nature и его дериваты вроде Nature Medicine имеют импакт-фактор около 30. На другом полюсе находим Strangth and Conditioning Journal с импакт-фактором около 0,01, что означает – из каждой сотни статей, опубликованных в этом журнале за 24 месяца, пишущая братия сослалась только на одну и то один раз.

Помимо собственно качества информации, на величину импакт-фактора, видимо, влияют и такие обстоятельства, как язык публикации и его направленность – теоретическая или практическая. Любой язык, кроме английского, сильно снижает импакт-фактор журнала. Практическая направленность журнала также, как ни странно, неблагоприятно отражается на этом параметре: практики если и читают специальные журналы, то очень редко что-нибудь публикуют сами. Поэтому журнал, ориентированный, скажем, на школьных учителей, обречен иметь невысокий импакт-фактор.

Вместе с тем мы не можем советовать читателю «рубить дерево по плечу», это не соответствовало бы самому духу науки, ведь сегодняшние знаменитости ученого мира – вчерашние никому не известные аспиранты. Так что некоторый элемент авантюрности, наверное, необходим. Первоначальные отказы не должны смущать автора. If at first you don't succeed, try, try, try again – эти слова Уильяма Хиксона (William Edward Hickson, 1803–1870) давно стали английской поговоркой. Здесь уместно привести еще и слова одного из учеников Николая Владимировича Тимофеева-Ресовского (1900–1981): «Знаете, когда шансы на то, что Вас не опубликуют в Nature, равны не 0,999, а ровно единице? В том случае, если Вы ни разу туда не напишете!»

В странах Запада опубликование нескольких статей в журналах с высоким импакт-фактором почти гарантирует ученому получение работы по специальности, поскольку потенциальные работодатели сравнивают представляемые соискателями должности (контракта, гранта) списки публикаций, учитывая при этом импакт-факторы журналов. Не надо быть провидцем, чтобы предсказать, что и наша наука рано или поздно пойдет по такому пути, и возникнет система подсчета импакт-фактора русскоязычных журналов.

В 1980-е годы педагоги из Педагогического института (ныне – университет) им. А. И. Герцена попытались выяснить, что именно способствует защите докторской диссертации. Факторы распределились (в порядке убывания важности) так:

а) образовательный уровень родителей;

б) научный потенциал учреждения;

в) потенциал научного руководителя.

Все просто и логично: интеллигентная семья с высоким уровнем требований ориентирует на занятие наукой еще в детстве – хорошая школа, языки, привычка читать… На старт научной карьеры такой человек приходит, уже имея значительные преимущества. Потенциал института – тоже понятно: если уж Вас приняли в исследовательский институт Российской академии наук, то без ученой степени Вы не останетесь, это было бы просто неприлично. Потенциал шефа? Где еще, если не в диссертациях своих учеников он проявит этот свой потенциал? А если он академик, то Вам стыдно не стать и доктором наук.

Но если Вы все-таки стали доктором наук, то получили во владение свой собственный замок со стенами, башнями и рвом. (Поясним: под замком здесь подразумевается проблема, в которой Вы сегодня разбираетесь лучше всех, а вовсе не лаборатория или кафедра.) Королям и герцогам науки Вы обязаны ленной присягой и должны по их зову являться к ним на подмогу со своим знаменем и боевым кличем, но в пределах замковых стен и на расстоянии трех полетов стрелы от них Вы ответственны только перед своей совестью. Вы стали бароном науки, свободным и сильным. Постарайтесь быть и немного счастливым.

Мы ничего не можем посоветовать тем, кто достиг этого уровня развития и перешел в категорию гуру – учителей. Слишком индивидуальны пути, слишком различен предыдущий опыт. Вы уже взрослый, пора принимать решения самостоятельно.

Краткая история ученых степеней

Здесь мы перечислим основные события, касающиеся истории ученых степеней в мире, а затем и в нашей стране. Большая часть фактов заимствована нами из книги Н. И. Загузова «Подготовка и защита диссертации по педагогике» (1998).

1130 Болонский университет в Северной Италии начинает присуждать докторские степени, начав с богословия

Конец XVI в. В Европе появляются первые печатные диссертации (до изобретения книгопечатания они, разумеется, были рукописными). Во всех странах континента диссертации пишутся и защищаются только на одном языке – латинском. При очевидных неудобствах это дает и огромное преимущество: ученые свободно переезжают из университета в университет, из страны в страну, что придает науке интернациональный характер, а самих ученых защищает от переменчивого нрава светских и церковных владык

1761 Михаил Васильевич Ломоносов (1711–1765) подает Представление в Канцелярию Академии Наук об ускоренном выпуске «Комментариев» Академии и о печатании всех диссертаций в русском переводе. Там же содержится предложение, чтобы соискатели представляли не только полный текст диссертации, но и ее сокращенный вариант (в нынешней терминологии – автореферат)

1791 Московский университет получает право присуждать степень доктора медицины

1803 Царским указом введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора

1804 В процедуру защиты диссертаций вводится третий оппонент (до этого их было два)

1819 Выходит Положение о производстве в ученые степени. Для докторских диссертаций сохраняется требование написания их на латинском языке

1837 Положение об испытаниях на ученые степени разрешает представлять диссертацию на русском языке Середина Постепенно вводится порядок, согласно которому

XIX в. автор должен сначала за собственные средства отпечатать текст диссертации в типографии и только после этого представлять ее к защите. В процедуре защиты принимают участие два официальных оппонента – профессора факультета, в который представлена работа. Решение факультета утверждает университетский Совет

1864 Утверждено Положение об ученых степенях, где впервые используется термин «диссертация». Для получения степени {кандидата} надо окончить университет с баллом не ниже 4,5 (при пятибалльной системе оценок), сдать дополнительный квалификационный экзамен и представить рукописную диссертацию. Один из профессоров готовит по ней рецензию, затем факультет принимает решение о присуждении степени. Тот, кто желает получить степень магистра, сдает еще один квалификационный экзамен и представляет еще одну диссертацию.

Соискатель докторской степени (уже магистр) экзаменов не сдает и только представляет диссертацию. Процедура защиты становится публичной: на заседание Совета допускаются все желающие

1884 Степень кандидата отменяется. К диссертации следует прилагать рукописные тезы (тезисы) объемом не более четырех страниц

1918 Декрет Совнаркома О некоторых изменениях в составе и устройстве государственных учебных высших учебных заведений Российской Республики отменяет ученые степени, но сохраняет ученые звания: преподаватель и профессор. Ученые степени, присуждаемые персонально и не зависящие от занимаемой их носителем в данный момент государственной должности, воспринимаются как вызов новому режиму. Профессоров утверждает Государственный ученый совет Наркомпроса сроком на десять лет, преподавателей назначает руководство вуза на семь лет

1925 Положение о порядке подготовки научных работников при вузах и научно-исследовательских учреждениях вводит трехлетнюю аспирантуру. Ее выпускник должен сдать экзамен и защитить свою работу на открытом заседании предметной комиссии факультета. Совет факультета или вуза на закрытом заседании утверждает это решение, после чего соискатель получает квалификацию научного сотрудника 1 разряда и право преподавания в вузе

1934 Совнарком СССР Постановлением Об ученых степенях и званиях вводит две ученые степени: кандидата и доктора наук. ЦИК СССР утверждает первый состав Высшей аттестационной комиссии (ВАК) при Всесоюзном комитете по высшему техническому образованию. Многократные переподчинения этой организации (а иногда и небольшие изменения в основной части ее названия), происходившие в последующие 70 с лишним лет, не изменяют ее сути: как и многие другие создания сталинской эпохи, она действует в России и по сей день

26. Как там, у них? (Ученые степени и звания в странах Запада)

Наши коллеги из западных стран настолько привыкли к собственной системе присвоения ученых степеней, что просто не дают себе труда объяснить, что означают их научные титулы. Еще более важный для российского человека вопрос: как наши степени перевести на их язык, что к чему приравнять?

Помочь может русский перевод книги E. M. Phillips, D. S. Pugh How to get a PhD (Филлипс Э. М., Пью Д. С. Как написать и защитить диссертацию. Челябинск: Урал LTD, 1999. —286 с.). К сожалению, двое англичан не сумели решить, кому именно адресована книга, и дали ей подзаголовок A handbook for students and their supervisors. Почти как у Ницше (Friedrich Nietzsche, 1844–1900): «Книга для всех и ни для кого». В результате получилось нечто из серии «Как достичь гармонии в браке», «Как бросить курить за один день» или «Как перестать беспокоиться и начать новую жизнь». Качество перевода… – в общем, могли бы перевести и получше. И все же попробуем разобраться в главном.

Перечислим (в очень свободном и явно расширенном изложении) некоторые советы Филлипс и Пью, применимые в российских условиях. Диссертант должен помнить, что:

1) Главный контролер качества его подготовки – он сам. В отличие от студента, он не может сослаться на то, что ему никто не сказал о необходимости изучения того или иного теоретического вопроса, освоения того или иного метода исследования. Главное отличие диссертационной деятельности – принципиально иной уровень инициативы.

2) Получение ученой степени знаменует собой также и переход на иной уровень и даже стиль мышления. Если этого не произошло, значит, степень дали не тому парню. Помните, как в американских фильмах: We've shot the wrong guy?!

3) Все, что он выучил по своей специальности ранее, для диссертационной деятельности имеет лишь ограниченную ценность. Лучше взяться за изучение данной дисциплины заново, с азов.

4) Ему предстоит пройти через серьезные перепады в самооценке: от полной уверенности в своей одаренности до глубокого уничижения («я – идиот, это все не по мне»). Ни та ни другая оценка, как правило, не соответствуют истинной ценности подрастающего научного работника. Это как русские горки (у нас их называют «американскими». – Авт.): страшно, но выходить нельзя, остается зажмуриться и ехать дальше. Некоторый оптимизм в начале пути совершенно необходим (купить билет и сесть в вагончик должны Вы сами).

5) Надо задавать вопросы, в том числе и тогда, когда хочется отсидеться («а вдруг я буду выглядеть глупо?»).

6) Не надо поддаваться шпиономании. В своем коллективе говорите свободно о том, чем Вы занимаетесь. Иногда в ответ услышите ценный совет, но, главное, постепенно сами начнете понимать, чем же Вы на самом деле заняты. К этому совету мы хотим дать пояснение. Соблюдайте все же некоторую осмотрительность в общении с представителями других институтов, как российских, так и европейских, но, главное, помните, что по ту сторону океана неопубликованные научные идеи вообще не принято разглашать. Лаборатории живут на гранты; грантов мало, их дают тем, у кого больше публикаций; для публикаций в престижных журналах нужны свежие идеи, поэтому сначала опубликуйте, а потом советуйтесь сколько угодно (Л. П. Лебедев).

7) Ни один аспирант или научный руководитель не возражал бы, если бы кто-нибудь дал ему €1 000 000, но никто из них не хочет прилагать усилий, чтобы стать миллионером. В противном случае каждый думал бы не о том, как заняться научной работой, а о том, как создать мышеловку улучшенной конструкции, как заняться спекуляцией на бирже в Ю.-В. Азии или как написать книгу о говорящих животных… – Лучше не скажешь. Нельзя служить Богу и мамоне одновременно. Если это понимают в стране с многовековыми капиталистическими традициями, то почему не всегда понимают у нас?

8) Ученая степень – не единственный путь в науке. В Британии есть члены Королевского общества (академики, по-нашему), не имеющие ученой степени. У нас подобные случаи тоже бывали. В США Джулиус Аксельрод (Экселрод – Julius Axelrod, 1912–2004) не мог получить степень доктора философии до 43 лет, зато в 58 стал нобелевским лауреатом. Вместе с тем опасно попасть в число людей, «почти защитивших диссертацию», возникновение психологических проблем здесь почти неизбежно (читай Эзопа про лису и виноград).

9) Опасно как занижать («это я сделаю, не особенно напрягаясь»), так и завышать требования к своей работе. «Чтобы успешно завершить работу и получить ученую степень, Вам потребуется не столько блестящий ум, сколько решимость и настойчивость». Диссертация – это квалификационная работа, кирпичик, который Вы должны сформировать, обжечь и вложить в стену, где укажет мастер. При этом общие контуры стены уже ясны. Революция в науке и диссертация суть понятия несопоставимые. Филлипс и Пью напоминают, что теория относительности не была предметом диссертации Эйнштейна (Albert Einstein, 1879–1955; Нобелевская премия по физике за 1921 год), а диссертация Маркса (Karl Marx, 1818–1883) была посвящена одному полузабытому древнегреческому философу. Так что отложите переворот на будущее.

10) Диссертация не может быть простым описанием фактов, она должна вносить вклад в методику анализа и интерпретации фактов. Выше мы приводили пример из Философии науки Филипа Франка, согласно которому простое перечисление снежных дней в каком-либо географическом пункте наукой не является и о науке можно говорить только тогда, когда установлены принципы, позволяющие прогнозировать снегопады.

11) В диссертации надо подробно и логично объяснить, почему Вы взялись именно за эту задачу и пытались ее решить именно этими методами. Хороший совет: наши диссертации особенно часто хромают именно здесь.

12) Главное положение диссертации (собственно тезис) надо постоянно держать в памяти, пока работаете над текстом своего сочинения.

13) В точных науках требуется указать, как, когда и где Ваша аппаратура прошла калибровку.

14) Диссертация излагает материал исследования совсем не в том порядке, в котором он был получен: в ходе работы задачи исследования меняются почти всегда, а иногда меняется и его цель.

15) Замена научного руководителя в ходе работы над диссертацией равноценна разводу. Выжить и довести дело до конца можно, но с большими усилиями. Молитесь за здравие своего научного руководителя, не огорчайте его по пустякам.

16) Если у Вас два научных руководителя, поскорее выясните, кто из них будет разгребать перед Вами административные завалы, а кто – помогать советами в собственно научной части Вашего исследования. Как правило, первый старше второго рангом. Слушайтесь каждого только в том, в чем они сильны.

17) Вы должны постоянно просвещать своего научного руководителя, поскольку читаете Вы больше. Только делайте это очень аккуратно, лучше в виде просьбы разъяснить неясное для Вас место в чужом тексте.

18) Не все большие ученые умеют руководить работой диссертантов. Это – разные таланты.

В наших условиях применимы, к сожалению, не все рекомендации докторов Филлипс и Пью. Приводим эти советы лишь для того, чтобы читатель представлял себе, в насколько разных условиях работаем мы и они:

1) Выберите наиболее интересную для Вас тему исследования. Узнайте, в каком университете этим занимаются. Выясните, есть ли у них аппаратура и толковые учителя. Чтобы выяснить это, напишите им, и они Вам ответят. Вот так, «имеем такое-то оборудование и рады будем Вам его предоставить» – здорово, правда?

1) Познакомьтесь с трудами данной кафедры. А что Вы в них поймете? Проверьте, публиковал ли Ваш потенциальный научный руководитель что-либо по интересующей Вас теме в последние годы, да еще в престижных журналах. Вот откроете Nature, Science или Cell и посмотрите, где тут у нас Иван Всеволодович? Субсидирует ли кто-то его научную работу? Никто Вам этого не расскажет.

3) Хорошо бы предложить кафедре идею Вашего предполагаемого исследования. Пустое это занятие. Разве что Вы еще студентом начали серьезную исследовательскую работу, но Ваш руководитель уехал из страны или, не дай бог, потерял способность трудиться. В этом последнем случае Вы и говорите не об идее, а о желании завершить реально начатое дело.

4) Сразу же договоритесь с научным руководителем, как часто, где и по каким вопросам, будете встречаться и беседовать. Договориться недолго, а кто этот договор будет выполнять? Во всяком случае, не он и не Вы.

5) Если Вы аспирант, объединитесь с другими аспирантами и добейтесь от администрации выполнения ею… Добьетесь Вы если не исключения сразу, то уж безработицы по окончании аспирантуры – точно и, надо заметить, справедливо. Аспирант – не трудящийся в том смысле, который вкладывали в это слово классики политэкономии. Скорее он – ученик в средневековом цехе мастеров: «мясо Ваше, кости наши», – то есть мастер, обучая, может бить, но не калечить: «и за волосья таскан, чтоб вдругорядь старался». Значительная часть книги Филлипс и Пью посвящена советам относительно того, как природному неврастенику выжить в трудном мире британской науки. А надо ли, может быть, ему лучше уйти из науки?

6) Надо учитывать, что за время Вашей работы над темой диссертации уровень требований к защищаемым работам повысится. К сожалению, он может и снизиться, а это очень расхолаживает исследователей.