Текст книги "Диссертация: инструкция по подготовке и защите"

Название диссертации почти всегда формулирует научный руководитель, но книге Вы даете название сами. Возможно, Вы захотите проверить, насколько написанный Вами текст соответствует избранной теме (и названию) и нет ли в нем «перекосов», то есть не увлеклись ли Вы, сочиняя книгу, одной из тем в ущерб прочим. Проведем формальный анализ текста на примере сочинения И. В. Князькина и В. Н. Цыгана «Апоптоз в онкоуроло-гии» – после переработки оно вышло в издательстве «Наука» (СПб., 2007). Итак, мы собираемся проверить, в каком соотношении находятся в тексте фрагменты, посвященные трем предметам, вынесенным в название: апоптозу, онкологии и урологии. С помощью несложных манипуляций в Word^ (Правка – Найти – Заменить – Форма – Выделение цветом) добиваемся того, что каждый интересующий нас фрагмент получает окрашивание каким-либо фоном, и одновременно компьютер показывает нам, сколько таких фрагментов он встретил в тексте.

Таблица

Частота встречаемости фрагментов слов в тексте

Примечание: от поиска на «ном» и «полов» пришлось отказаться: мешали «геном» и «половин» соответственно.

Приведенные в нижних строках таблицы данные о процентном соотношении групп терминов показывают, что соотношение частот словоупотребления примерно таково:

апоптоз: онкология: урология = 41: 34: 25 ~ 8: 7: 5.

Вывод: по формальным признакам содержание книги точно соответствует ее названию: на первом месте апоп-тоз, на втором – онкология, на третьем – урология. Так что авторы обоснованно назвали ее «Апоптоз в онкоурологии».

Теперь посмотрим, насколько равномерно термины распределены по тексту книги. Нас интересует, нет ли такого раздела (главы), где автор ушел бы слишком далеко от заявленной темы. Поскольку все интересующие нас термины выделены цветом фона, включаем функцию «Предварительный просмотр» и видим, что вся 5-я глава остается окрашенной в равномерно скучный серый цвет, то есть в ней речь идет не об апоптозе, не об онкологии и не об урологии, а о чем-то еще. Открываем и читаем: «Глава V. Реабилитация и коррекция нарушений иммунитета у спортсменов». Какими судьбами этот интересный и вполне доброкачественный текст забрел в книгу об апоптозе в он-коурологии, понять не может не только редактор, но и сами авторы. Тематика 5-й главы настолько несовместима с логикой основного сочинения, что о ее использовании в рамках данной книги не может быть и речи. Это не мешает издать 5-ю главу отдельно – например небольшой брошюрой.

Понятие авторское право относится к числу тех, о которых все что-то слышали, но почти никто ничего конкретно не знает.

Согласно ст. 1225 ГК РФ, произведения науки являются интеллектуальной собственностью (ч. 1) и охраняются законом (ч. 2). Однако «Авторские права не распространяются на идеи, концепции, принципы, методы, процессы, системы, способы, решения технических, организационных или иных задач, открытия, факты, языки программирования» (ч. 5 ст. 1259 ГК РФ). Сказанное не означает, что Вы не сможете защитить свое право считаться автором научного открытия, нового метода исследования или производственного процесса. Для подтверждения приоритетов на открытия, методы, способы, процессы существуют специальные процедуры – получение дипломов, свидетельств или патентов, и понятие авторское право в этих случаях просто неприменимо. Авторское право существует для защиты произведений – художественных и научных. Поясним, что произведение – это собрание идей и образов, выраженных в какой-либо конкретной форме, например в виде текста. Вот эту форму, этот текст и защищает авторское право.

Ст. 1255 ГК РФ гласит: «Автору произведения принадлежат следующие права:

 исключительное право на произведение;

 право авторства;

 право автора на имя;

 право на неприкосновенность произведения;

 право на обнародование произведения».

Очень существенно то, что только первое из перечисленных прав является имущественным и отчуждаемым, остальные четыре – неимущественные и потому неотчуждаемые.

Исключительное право на произведение. Основу его составляет право автора по своему усмотрению за вознаграждение (или без него) разрешить издателю в течение определенного времени выпускать в свет произведение, созданное автором, и распространять (продавать) тираж. Повторим, имущественные (исключительные) права автора – это нечто, поддающееся отчуждению (продаже, передаче по наследству, дарению и т. п.). Так что от своих неимущественных прав Вы не можете отказаться, их передача другому лицу или какой-либо организации невозможна в принципе.

Право авторства есть право признаваться создателем произведения. Это означает, что никто не может лишить

Вас права считаться в глазах общества именно тем человеком, чьим творческим трудом создан данный текст (книга или ее часть). Более трудно для понимания то, что даже Вы сами не можете лишить себя этого права – ни за деньги, ни под давлением. Чтобы объяснить это, прибегнем к простому сравнению. Право авторства возникает вместе с произведением, как отцовство – с рождением ребенка. Можно отказаться или быть лишенным родительских прав, но нельзя перестать быть биологическим отцом ребенка. Итак, между автором и его произведением существует абсолютно неразрывная связь, а право авторства рассматривается как правовое отражение фактической работы автора. Это право направлено на защиту личности автора. Сущность права авторства – в определении личности во мнении общества. Так это понятие трактует В. О. Калятин в учебнике Интеллектуальная собственность (исключительные права). М.: Норма, 2000.

Право автора на имя подразумевает, что Вы можете публиковать произведение не только под своим собственным именем, но и под псевдонимом или вообще анонимно.

Право на неприкосновенность произведения. Согласно ст. 6 Бернской конвенции о защите авторских прав, автор имеет право противодействовать всякому искажению или иному изменению своего произведения. Это также означает, что ни издатель, ни Ваши соавторы по составному произведению не могут без Вашего согласия снабжать Ваш текст иллюстрациями, ссылками, комментариями, предисловиями и тому подобными дополнениями. В. О. Каля-тин (с. 69) учит нас, что это право «является одним из самых мощных средств защиты автором своих интересов. Оно может быть применено против любого нарушителя…»

Право на обнародование произведения означает, что: а) только Вы можете решать, готово ли Ваше произведение к ознакомлению с ним публики;

б) Вы можете запретить дальнейшее использование произведения, пока не внесете в него необходимые, на Ваш взгляд, изменения.

Для фиксации Вашего авторского права на конкретное произведение Вам не надо подавать какие-либо заявки или отсылать куда-либо контрольный экземпляр книги или статьи. Все необходимое для позднейшего подтверждения Ваших прав содержится в самой книге или статье, вышедших под Вашим именем (или даже псевдонимом).

Согласно ст. 1271 ГКРФ, «Правообладатель для оповещения о принадлежащем ему исключительном праве на произведение вправе использовать знак охраны авторского права, который помещается на каждом экземпляре произведения и состоит из трех элементов:

 латинской буквы «С» в окружности: ©;

 имени (наименования) обладателя исключительных авторских прав;

 года первого опубликования произведения».

Пример: © И. В. Князькин, А. Т. Марьянович, 2009.

Итак, знак © (на языке издателей он называется копирайт) – не более чем декларация. Со знаком или без знака Вы все равно – автор произведения.

Некоторые журналы просят авторов передать редакции авторское право на статью (копирайт), другие (их называют «журналами открытого доступа») этого не делают. Напомним, что передача копирайта означает, что автор не может публиковать эту же статью в других изданиях.

Право авторства, право автора на имя и право на неприкосновенность произведения охраняются бессрочно (ч. 1. ст. 1267 ГК РФ), то есть вечно. Исключительное (имущественное) право на произведение действует в течение всей жизни автора и 70 лет после его смерти (ч. 1 ст. 1281 ГК РФ), то есть оно передается наследникам по завещанию или по закону.

Очень редко бывает так, чтобы автор научного произведения нигде не работал или хотя бы не числился сотрудником какого-нибудь научного учреждения. Когда он создавал свой труд – в личное время или все же в рабочие часы? А не использовал ли он для этих целей служебный компьютер? Вы понимаете, к чему мы ведем? К вопросу о разграничении прав на произведение между автором и его официальным работодателем. Итак, речь идет о том, что закон называет служебным произведением.

Чтобы Ваше произведение было отнесено к классу служебных, должны быть выполнены все или хотя бы некоторые из перечисленных ниже условий:

а) работодатель (директор института) или его представитель (заведующий лабораторией) в самых ясных выражениях поручил Вам создать именно такое произведение;

б) создание произведения было органической частью работы лаборатории (Вам поручили обобщить результаты работы коллектива за определенный период или написать литературный обзор по теме, которую разрабатывает лаборатория);

в) для работы над произведением Вы использовали материалы и технику (например, компьютер), предоставленные Вам работодателем;

г) Вы писали произведение в рабочее время.

Есть одно обстоятельство, затрудняющее признание произведения служебным. Если оно создано группой авторов, и хотя бы один из них работает в другом институте – произведение уже вряд ли будет рассматриваться как служебное.

Однако признание произведения служебным не означает, что Вы потеряли все права на него. Право авторства остается за Вами навеки. Вы всегда и везде должны называться автором данного произведения. Другое дело – исключительные, то есть имущественные права. Они принадлежат институту (опять же институту, а не лично заведующему лабораторией, в которой Вы создавали свой бессмертный шедевр). И еще одна поправка: если институт в течение трех лет не опубликовал созданное Вами служебное произведение или не предупредил Вас, что оно должно сохраняться в тайне, исключительное право на него принадлежит уже Вам (ч. 2 ст. 1295 ГК РФ).

Исключительное (имущественное) право на произведение может быть передано в полном объеме приобретателю такого права по Договору об отчуждении исключительного права (ст. 1234 и 1285 ГК РФ). Проще говоря, Вы можете продать произведение издателю, чтобы он выпустил Вашу книгу и потом продавал, извлекая из этого прибыль.

Есть и другая форма получения прибыли от произведения, она называется Лицензионный договор (ст. 1235 и 1286 ГК РФ). Подписывая его, Вы передаете свое исключительное право на определенных условиях, куда, как правило, включают:

♥ срок действия (всегда);

♥ максимальный тираж (иногда);

♥ страну, на территории которой может распространяться (продаваться) Ваше произведение (как правило).

Могут быть включены и другие права, например на перевод и издание произведения на иностранных языках.

Разумеется, важнейшими пунктами договора являются размер и порядок выплаты Вам вознаграждения.

Отсюда следует, что Вы можете на словах договариваться с издателем о чем угодно, но, если он издаст Ваше произведение, не имея в своем столе подписанного Вами договора, Вы можете предпринимать против него действия, предусмотренные законодательством.

Законодатель мудро защитил авторов от их же собственной непрактичности: статья 12 ГК РФ содержит понятие кабальной сделки. Мы не юристы и потому не возьмемся трактовать понятие кабальный, но, если договор, который Вы, не подумав, подписали, уж очень противоречит здравому смыслу (издателю – все права, а Вам – никаких), посоветуйтесь со специалистом в области авторского права. Вполне возможно, что суд признает сделку кабальной и отменит ее. При этом, пожалуйста, учитывайте, что:

♥ настоящих специалистов в области авторского права у нас пока мало (в предыдущий период нашего общественного развития все права фактически принадлежали государству, так что реальная защита реальных авторских прав – дело относительно новое);

♥ обращение к адвокатам – удовольствие дорогое;

♥ при любой степени ясности ситуации никто не может гарантировать Вам успех в суде;

♥ гражданские дела имеют свойство тянуться годами;

♥ житейская мудрость гласит, что худой мир лучше доброй ссоры.

Так что постарайтесь разобраться с издателем мирным путем.

Неимущественные права, напоминаем, переданы быть не могут. Никто не может взять да и объявить себя автором созданного Вами произведения. А если кто-то и наберется смелости, надо напомнить ему содержание статьи 146-й Уголовного кодекса РФ, которая рассматривает незаконное использование объектов авторского права, а равно и присвоение авторства (если эти деяния причинили автору крупный ущерб) как уголовное преступление. Закон предусматривает многочисленные кары за подобное деяние. Чтобы Вы поняли, что дело вполне серьезно, приведем лишь последнюю и самую тяжкую из них – …группой лиц и по предварительному сговору… – лишение свободы на срок до пяти лет.

Никто не хочет получить обвинение в плагиате, но что считать плагиатом? Мы все заимствуем друг у друга идеи и результаты, всякий раз добавляя лишь по маленькому собственному кирпичику в огромную пирамиду научного знания. Обмен идеями и фактами – условие существования научного сообщества, но как заимствовать, не нарушая чужих авторских прав? Очень просто: если взяли из чужой работы даже маленький фрагмент текста, то поместить его в свою работу Вы можете только одним из двух способов:

1) Пересказав своими словами его содержание. Если в этом фрагменте описаны новые факты или приводятся новые идеи, Вы должны указать использованный источник (авторов публикации, ее название и журнал или издательство, год, том, выпуск). Если мысль и факты относятся к числу известных, можете на источник не ссылаться.

2) Поставив чужой текст в кавычки, назвав источник (авторы, выпуск, а также номер страницы, с которой данная цитата заимствована).

Таким образом, плагиат – это использование чужого текста под видом своего. Почему понадобилось законодательным путем защищать форму, оставляя открытым для заимствования идейное содержание? Причина в том, что именно форма выражения мысли (структура фразы, подбор слов) отражает индивидуальность автора, его неповторимую личность. Чтобы понять это, достаточно вспомнить историю о том, как великий комбинатор всю ночь сочинял: «Я помню чудное мгновенье / Передо мной явилась ты…» – и только наутро сообразил, что повторяет чужие слова.

От одного из наших учителей мы слышали замечательную формулу: «Один источник – плагиат, два источника – халтура, семь источников – творчество».

Чужие экспериментальные данные также можно использовать, только указав, кто и где их впервые опубликовал. Одна чужая таблица в Вашей диссертации, и вы можете остаться без ученой степени, так что будьте внимательны.

И последний совет: иногда после многократной переработки текста Вы уже теряете уверенность в том, написана ли эта фраза или этот абзац Вами или они заимствованы из какого-то источника. Проверьте ее через Интернет (сайт plagiat.ru; инструкции найдете там же).

Научному работнику хорошо бы усвоить фундаментальное различие между такими понятиями, как авторство и техническая помощь автору.

Ванкуверские правила называют автором того, «кто внес существенный интеллектуальный вклад в опубликованное произведение» (раздел II.A.1). Ключевым словом здесь является интеллектуальный. Согласно Правилам, автором должен считаться тот, кто выполнил все три перечисленных ниже действия:

а) внес существенный вклад в концепцию и дизайн, или в получение фактических данных, или в их анализ и интерпретацию;

б) написал статью или произвел критический ее пересмотр с целью внесения в нее важного интеллектуального вклада;

в) утвердил окончательный вариант текста для его опубликования.

Однако Ванкуверские правила не являются строго обязательными для исполнения, и тем более – в России. Они – лишь собрание рекомендаций весьма уважаемой группы зарубежных специалистов, и не более того. А вот другой документ, выражающий ту же мысль, не только обязателен для исполнения, но и при необходимости может быть использован для наказания ослушников. Это действующий ГК РФ, ч. 1 ст. 1228 которого гласит: «Автором результата интеллектуальной деятельности признается гражданин, творческим трудом которого создан такой результат».

Наша трактовка понятия авторство не противоречит определениям, даваемым Гражданским кодексом, но является более пространной. Нам представляется, что для решения вопроса о том, кто является автором (соавтором) данного научно-литературного произведения, надо попытаться ответить на следующие вопросы:

1) Кому принадлежит идея создать такое произведение?

2) Кто определил концепцию (характер) и объем произведения?

3) Кто разработал его структуру?

4) Кто отбирал материалы для включения их в текст работы?

5) Кто анализировал все материалы и осуществлял синтез содержащихся в них фактических данных и теоретических положений?

6) Кто написал текст работы?

7) Производил ли кто-либо тотальную переработку текста?

Рассмотрим эти критерии последовательно.

Идея или замысел произведения. Необязательно бывает так, что в какой-то момент (такого-то числа такого-то года и в таком-то часу) в сознании человека вдруг возникает идея, например: «А не написать ли мне роман о приключениях храбрых и любвеобильных мушкетеров Его Величества короля Людовика XIII»?

Идея небольшой научно-литературной работы (статьи в журнал или тезисов доклада), как правило, созревает в голове исследователя по мере того, как подходит к концу очередной этап его экспериментальной работы. Часто стимулятором творческого процесса выступает руководитель: «Вы давно уже работаете над тем-то (название серии проведенных экспериментов), пора написать статью (тезисы доклада). Жду Вас с предложениями во вторник утром».

Идеи более основательных работ (монографий, содержащих широкое обобщение уже накопленных наукой данных) часто «носятся в воздухе». Расспросите любого крупного специалиста, и он тотчас перечислит Вам пять– десять, если не больше, пока еще не написанных книг, потребность в которых остро ощущается в данной области знания. Дело только за тем, чтобы автор достаточно высокой квалификации (как научной, так и литературной) нашел достаточное количество времени для работы над такой монографией. Заметим, что до последнего времени значительная часть научных монографий представляла собой плохо переделанные тексты докторских диссертаций. Главные недостатки подобных трудов таковы:

• излишне специальный выбор содержания, снижающий число потенциальных читателей на несколько порядков;

• трудный стиль и подчеркнутая сухость изложения, вызванные отсутствием у автора литературного опыта (как правило, это первая в его жизни книга).

По-настоящему научная публика заинтересована в появлении обобщающих монографий. Поясним по ходу нашего рассказа, что монографией называется книга, посвященная изложению какой-либо одной научной проблемы. Отличие монографии от просто книги состоит именно в широте охвата материала. Автор монографии стремится дать в ее тексте всесторонний анализ проблемы.

Формулирование идеи произведения не является абсолютным признаком авторства (соавторства). Классический пример, известный нам из школьной программы, таков: идею Мертвых душ Гоголю подарил Пушкин, и при этом Александр Сергеевич вовсе не претендовал на то, чтобы его имя появилось на титульном листе великой поэмы.

Концепция произведения. Что должно быть создано («для кого пишем»)? Должна ли это быть строгая статья для читателей специализированного научного журнала или это будет научно-популярная брошюра для широкой публики и т. п.? Каковы будут границы охвата материала, то есть какие элементы стоит включить в произведение, а какие в нем не нужны? Каков будет примерный объем текста?

Объем научных произведений выражается в разных единицах. Величина самых коротких текстов – тезисов докладов – оценивается в России в количестве печатных знаков, а за рубежом – в количестве слов. Например, оргкомитет III Всероссийской конференции простатологов сообщает Вам, что опубликованные в сборнике тезисы Вашего доклада не должны превышать объем в 1800 знаков (включая пробелы между словами). Другой пример: оргкомитет XXVIII ежегодной конференции Европейской урологической ассоциации (EAU) требует, чтобы тезисы (включая название, фамилии авторов и названия их лабораторий) были изложены не более чем в 300 словах. К счастью, для получения всех этих показателей достаточно нажать лишь несколько кнопок на клавиатуре компьютера.

Структура произведения. Из каких частей будет состоять задуманное произведение? Как будет сгруппирован материал? Например, для изложения истории Нобелевских премий по медицине может быть принят либо хронологический порядок (1901, 1902, 1903 и так далее – до наших дней), либо смысловой – по разделам науки (генетика и эмбриология, иммунология, неврология, практическая медицина и т. д.). Очевидно, что второй вариант структуры более удобен для читателя и потому является предпочтительным (см. А. Марьянович, И. Князькин Взрыв и цветение: Нобелевские премии по медицине 1901–2002. СПб., изд-е 2-е, 2003). Под структурой произведения подразумеваются не только его план (перечень составных частей, оглавление), но и взаимосвязи частей (тщательно отработанная система разделения материала на главы и определение системы внутренних отсылок). В тексте каждый фрагмент помещается на то место, которому соответствует основная часть его содержания. В других местах, где это нужно, дают отсылки «подробнее об этом см. там-то». Например, сейчас мы должны отослать читателя к гл. 8.

Разработка рациональной структуры произведения необычайно важна и требует от автора больших интеллектуальных усилий, чем это можно представить себе до начала реальной работы. Поначалу и самому автору кажется, что структуру текста он наметит легко и быстро, и только потом, после осознания сути будущего произведения, он начинает понимать, насколько это непростое дело. Если большую часть приводимых Вами данных Вы почерпнули не из собственных экспериментов, а из литературы (нормальная ситуация при написании монографии), структура создаваемого Вами текста становится, в каком-то смысле, важнее его содержания.

Отбор материалов. Следует различать отбор предварительный, промежуточный и окончательный. Предварительный отбор («А набери-ка мне из Интернета рефератов по физиологии гематоэнцефалического барьера») может быть выполнен любым квалифицированным помощником, лишь бы он в достаточной степени разбирался в вопросах поиска информации – и в глобальной Сети, и в традиционных библиотеках. Промежуточный отбор уже требует более активного участия автора будущего произведения («Вот этот дескриптор исключи, а вот этот – добавь»). Окончательный отбор– исключительная прерогатива автора: он уже не отбрасывает целые блоки информации (десятки и сотни рефератов научных статей), а «отбраковывает» рефераты по одному и, как правило, сразу же намечает, в который из разделов будущего текста он поместит тот или иной материал.

Анализ и синтез данных и идей. Это наиболее важная часть работы и единственный надежный признак авторства. Такая работа требует огромного напряжения и может быть выполнена только при умении и возможности «отключиться» от размышлений над другими проблемами – научными, служебными и бытовыми. Поэтому от выполнения данной процедуры нормальный научный работник старается уклониться. Для преодоления внутреннего барьера требуется значительное волевое усилие или давление внешних обстоятельств. Что такое мобилизующая внешняя сила, Вы узнаете, когда Вам скажут: «Все мыслимые сроки уже прошли. Или Вы сдаете книгу через месяц, или сами ищите для нее издателя, а заодно и деньги на издание».

Зато наградой тому, кто охватил в своем сознании все многообразие конкретных данных и разноголосицу мнений и создал на основе их новое знание, является то, что он осознает себя главным автором данного произведения и, при некоторой твердости характера, может это доказать публике. Сказанное не означает, что данный человек обязательно должен быть единственным автором произведения – вопрос о соавторстве будет рассмотрен ниже.

Написание текста. Это второй по значимости признак авторства. Практически всегда текст работы пишет тот же человек, который произвел процедуру анализа и синтеза.

Можно уверенно сказать, что вместе эти два процесса и составляют основу авторства.

Полная переработка текста становится необходимой только тогда, когда важные мысли выражены автором в совершенно неприемлемой для читателя форме, – автор не обладает даже начальными литературными навыками; иногда он вообще не умеет ясно излагать свои мысли. Такую работу может произвести только человек более квалифицированный (и в том, что касается владения данной научной темой, и в смысле литературного мастерства), чем сам автор рукописи. Подобная ситуация не может встречаться часто: маститый научный работник скорее напишет текст заново и самостоятельно, чем станет тратить те же или большие силы на переработку чужой рукописи слишком низкого качества. Очевидно, что если такая тотальная переработка текста все же производится, то человек, ее выполнивший, по праву считается соавтором произведения.

При подготовке к работе над сочинением и в ходе самой работы автор может обращаться к помощи других лиц. Возможные виды помощи:

а) поиск нужной информации в Интернете и традиционных библиотеках;

б) перевод с иностранного языка (почти всегда это английский язык) небольших, но иногда многочисленных текстовых фрагментов, которые автор намерен включить в свое произведение;

в) составление указателей (предметного, авторского, хронологического, географического и др.) к тексту;

г) формирование Приложений (справочных таблиц, официальных документов, имеющих отношение к теме данной книги, и т. п.).

Следует отчетливо понимать, что никакая, даже самая высококвалифицированная и тщательная помощь подобного рода не влечет за собой обязательного соавторства. Автор может добровольно поощрить технических помощников, например, из числа своих учеников, предложив им соавторство. Во избежание претензий этих «младших компаньонов» на дальнейшее использование автором своего текста, например на включение его в другое произведение, желательно зафиксировать роли членов такого коллектива в официально заверенном Соглашении между авторами.

Повторим еще раз: помощь автору должна быть действительно творческой, в самом строгом смысле этого слова и безо всяких натяжек. Только в этом случае человек, ее оказывающий, может настаивать на внесении своего имени в список авторов статьи или книги. Надо не только твердо усвоить это самому, но и постараться деликатно донести это знание до Ваших помощников.

Помимо технической существуют и другие виды помощи автору:

а) моральная;

б) финансовая;

в) административная.